證券交易內幕信息的知情人包括哪些
內幕信息知情人,一般是以是否知悉對證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息為標準,並不侷限於公司內部人員,還包括外部由於工作性質或所任職務而知悉內幕信息的人員,以及相關公司本身,具體而言:
一是發行人及其董事、監事、高級管理人員。
二是持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員。
三是發行人控股或者實際控制的公司及其董事、監事、高級管理人員。
四是由於所任公司職務或者因與公司業務往來可以獲取公司有關內幕信息的人員。
五是上市公司收購人或者重大資產交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監事和高級管理人員。
六是因職務、工作可以獲取內幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員。
七是因職責、工作可以獲取內幕信息的證券監督管理機構工作人員。
八是因法定職責對證券的發行、交易或者上市公司及其收購、重大資產交易進行管理可以獲取內幕信息的有關主管部門、監管機構的工作人員。
九是國務院證券監督管理機構規定的可以獲取內幕信息的其他人員。
【法律依據】
《證券法》第七十四條規定,證券交易內幕信息的知情人包括:
(一)發行人的董事、監事、高級管理人員;
(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;
(三)發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;
(四)由於所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;
(五)證券監督管理機構工作人員以及由於法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;
(六)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;
(七)國務院證券監督管理機構規定的其他人。
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