中國證券監督管理委員會信訪工作規定

中國證券監督管理委員會信訪工作規定

為了規範中國證券監督管理委員會及其派出機構（以下簡稱“證券監管機構”）的信訪工作，提高工作質量和效率，依據國務院《信訪條例》的有關規定製度本規定。

頒佈單位：中國證券監督管理委員會

文       號：證監稽查字[1999]32號

頒佈時間：1999-12-12

實施時間：2000-01-01

時 效  性：現行有效

效力級別：部門規章

第一章 總則

第一條 為了規範中國證券監督管理委員會及其派出機構(以下簡稱“證券監管機構”)的信訪工作，提高工作質量和效率，依據國務院《信訪條例》的有關規定製度本規定。

第二條 本規定所稱信訪工作，是指對涉及證券監管機構職權範圍的建議、舉報和投訴事項進行接收和辦理的工作過程。

第三條 中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)稽查局信訪處為證券監管機構信訪工作的歸口管理部門，負責指導督辦系統的信訪工作。其他部門應當協助做好信訪工作。

派出機構應設專人負責信訪工作。

第四條 信訪工作人員應當忠於職守、廉潔奉公、保守祕密。

第五條 信訪工作應當遵循以下原則：

(一)實事求是，維護證券期貨市場公開、公平和公正;

(二)保護舉報人的合法權益，舉報材料不得轉送被舉報單位或個人;

(三)方便羣眾，接受社會監督;

(四)實行領導責任制，統一受理，分級負責，歸口查辦。

第二章 信訪事項的接收

第六條 證券監管機構應為信訪人提供便利條件，設置舉報接待場所，設置舉報專用電話和傳真機，向社會公佈舉報電話、傳真號碼和通信地址。

中國證監會設“主席熱線”專線電話。稽查局信訪處負責“主席熱線”的管理工作，各部門輪流值班接聽熱線電話。

第七條 信訪部門負責信訪事項的日常接待、接收工作。

對於羣眾來訪，必要時有關部門應當配合信訪部門做好接待工作。

對於重要的信訪事項和羣眾集體上訪，有關部門領導應親自處理或做好接待工作。

第八條 證券監管機構受理信訪事項應當分類登記：

(一)對到證券監管機構上訪的，應填寫《羣眾來訪登記卡》，必要時可以錄音;舉報人不願意留下姓名或不同意錄音的，不可勉強。

(二)對電話(包括“主席熱線”電話)上訪的，接聽人應問明情況，認真填寫《電話記錄卡》，必要時可以錄音。對舉報電話，除情況不明無法立案外，應當填寫《電話記錄卡》。

(三)對信函和其他書面信訪材料，應當指定專人拆閲、登記。

(四)對上級機關轉來並帶有領導同志批示的信訪件，應當單獨登記立卷。

第九條 信訪部門根據信訪事項的內容，對信訪件作分類處理：

(一)對涉及會內有關部門業務以及需要由派出機構、專員辦公室、交易所辦理的信訪事項，在填寫轉辦單後轉相關單位辦理。

(二)涉及重要問題和緊急情況的舉報事項，應及時編寫《信訪要件摘報》，按程序逐級上報證券監管機構領導;必要時可直接報送。

(三)涉及證券監管機構工作人員違法違紀問題的舉報事項，轉交機構紀檢委、監察局辦理;

第十條 對不屬於證券監管機構職權範圍的來訪和電話舉報，應當向舉報人耐心解釋，請其向有關主管機關反映;對不屬於證券監管職權範圍的書面舉報材料，由信訪部門轉送有關主管機關辦理。

第三章 信訪事項的辦理

第十一條 證券監管機構有關業務部門對接辦的信訪件應當逐件進行登記、瞭解、甄別。根據不同情況，分別辦理：

(一)對於建議、意見類信訪件，應當認真進行研究，註明處理意見。

(二)對於要求解決問題類信訪件，應按照國家有關政策和證券監管機構有關規定，註明回覆意見。

(三)對於舉報類信訪件，一般性問題由本部門組織調查處理，對於符合立案條件的，應當按照《中國證券監督管理委員會調查處理證券期貨違法違規案件基本準則》有關立案的規定辦理。

第十二條 中國證監會有關部門應當在接辦信訪件30天內將辦理情況反饋給信訪處，如有特殊情況應當説明原因。對上級領導機關和中國證監會領導批示限期辦理的，應當按期完成。

第十三條 中國證監會派出機構、各證券期貨交易所發生的信訪事項，應在職權範圍內認真辦理，不上交矛盾。

對中國證監會批轉的信訪事項，應當及時調查，認真處理。一般情況下應當在45日內報告辦理情況。如有特殊情況應當説明原因。

第十四條 對於到中國證監會的集體上訪，應由會辦公廳組織，信訪處、保衞處及有關部門共同處理，並及時報告會領導。

派出機構所在地方如發生與證券期貨有關的集體上訪，應及時將情況上報中國證監會，並按照“分級負責”的原則，積極做好化解處理工作;同時主動依靠當地政府，採取有效措施，防止事態擴大;勸阻羣眾集體進京上訪。

第十五條 信訪部門負責信訪事項的督促檢查工作，定期公佈信訪事項辦理情況。

第十六條 信訪部門應定期編髮有關材料，及時向證券監管機構領導報告信訪反映的問題、意見和建議。

中國證監會信訪處定期編髮《證券信訪》、《每日熱線》和不定期編髮《信訪要件摘報》，向會領導報告信訪反映的問題和意見以及批轉信訪件的辦理情況。

第四章 信訪事項回覆及信訪材料歸檔

第十七條 對上級領導機關交辦和有關領導批示的信訪件，須按程序報審後，及時以書面形式回覆。

第十八條 凡署名並提供聯繫方式的信訪人，有回覆要求的，應將辦理結果回覆信訪人。

有聯繫電話的，有關部門應當直接聯繫信訪人，給予口頭答覆;

有通訊地址的，有關部門起草回覆信函，由信訪部門蓋章後，統一寄送。

第十九條 證券監管機構信訪部門對已經辦結的信訪件應當立卷歸檔。對於上級機關領導和證監會領導批示的舉報材料保存10年，一般的信訪材料保存1年，保存期滿後按有關規定銷燬。

第五章 附則

第十九條 本規定由中國證監會負責解釋。

第二十條 本規定自2000年1月1日起施行。