證券經紀人委託代理合同

證券經紀人委託代理合同

委託人(以下簡稱甲方)：_____ 受託人(以下簡稱乙方)：_____

名稱：_______________ 姓名：_______________

地址：_______________ 身份證住址：__________

現居住地址：__________

聯繫電話：__________ 聯繫電話：__________

證券經紀人執業證書編號：_____ 身份證號碼：__________

為明確甲、乙雙方的權利義務，根據《中華人民共和國證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券經紀人管理暫行規定》等法律法規，以及甲方的相關規章制度，甲乙雙方經平等協商，就甲方委託乙方代理其開展證券經紀業務事宜達成一致，簽訂本合同。

第一條 聲明與保證

1、甲方已經相關監管機構認可、具備委託證券經紀人從事客户招攬和客户服務等活動的條件;

2、乙方已知曉並認可甲方《經紀人管理暫行辦法》及其相關管理辦法及制度。

3、乙方提供給甲方的信息和資料真實、準確、完整。

第二條 甲方與乙方的法律關係

一、甲、乙雙方為委託代理關係。甲方委託乙方作為甲方的證券經紀人，代理甲方進行客户招攬、客户服務等活動。乙方的代理期限為本合同的有效期，委託代理權限範圍是：

1、向客户介紹甲方和證券市場的基本情況;

2、向客户介紹證券投資的基本知識及開户、交易、資金存取等業務流程，充分揭示證券投資風險;

3、向客户介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則以及甲方的有關規定;

4、向客户傳遞公開市場信息和由甲方統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息;

5、向客户傳遞由甲方統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息;

6、法律、行政法規和證監會規定證券經紀人可以從事的其他活動。

二、甲方和乙方之間不構成任何勞動關係，乙方不具備甲方任何類別員工的身份。乙方應當遵守甲方從業人員的管理規定，在本合同約定的代理期限內，乙方在甲方授權範圍內的行為，由甲方依法承擔相應的法律責任;對超出授權範圍的行為及乙方的過錯行為，乙方應當依法承擔相應的法律責任。

第三條 乙方的執業地域範圍為【_____ 】，所服務的證券營業部為【_____】以及經營證券業務許可證的編號【_____】。

第四條 甲方的權利及義務

一、甲方的權利包括：

1、依據法律、行政法規、監管機構和行政管理部門的規定、自律規則等，對乙方及其執業行為進行管理和監督;

2、對乙方超越授權範圍的證券業務活動，甲方有權制止;因乙方過錯造成甲方損失的，甲方有權要求乙方賠償;

3、按照有關規定和本合同的約定，辦理乙方證券經紀人證書的頒發、收回、變更、註銷等事宜。

二、甲方的義務包括：

1、在與乙方簽訂本合同、對乙方進行執業前培訓並經測試合格後，為乙方向中國證券業協會進行執業註冊登記;

2、向乙方説明其報酬的計算依據、計算方法和計算結果;

3、為乙方提供其執業所需的有關資料和信息;

4、按照本合同約定向乙方支付報酬;

5、為乙方提供相應的培訓;

6、聽取乙方意見和建議，對合理的意見和建議予以採納。

第五條 乙方的權利及義務

一、乙方的權利包括：

1、按照本合同約定獲取報酬;

2、瞭解報酬的計算依據、計算方法和計算結果;

3、要求甲方提供執業所需的有關資料和信息;

4、參加甲方組織的相應培訓;

5、向甲方提出意見和建議;

6、拒絕執行甲方違法違規或者違反本合同的管理制度。

二、乙方的義務包括：

1、遵守法律、行政法規、監管機構和行政管理部門的規定、自律規則以及職業道德，自覺遵守甲方的相關管理制度，保守甲方的商業祕密;

2、在本合同的有效期內，如果住址、聯繫電話等聯繫信息發生變化應在該變化發生之日起【_____】日內書面通知甲方;

3、在本合同約定的代理權限、代理期間和執業地域範圍內從事客户招攬和客户服務等活動;

4、在本合同有效期內，只接受甲方委託並專門代理甲方從事客户招攬和客户服務等活動;

5、在本合同有效期內，應按照甲方的要求，對代理活動維持適當的記錄，並定期向甲方彙報代理活動的情況;

6、在執業過程中向客户出示證券經紀人證書，明示與甲方的委託代理關係以及代理權限、代理期間和執業地域範圍;妥善保管證券經紀人證書並在證書載明事項變更、委託關係終止時交回甲方;

7、在執業過程中出現異常情況時及時報告甲方;

8、在本合同有效期內，應維持其執業資格與執業條件，證券經紀人證書記載的事項發生變化應及時通知甲方;

9、在本合同有效期內及本合同因任何原因終止後一年內，乙方不得以任何方式轉移甲方客户，本約定不因本合同的終止而終止;

10、乙方從事代理甲方證券業務活動取得的各項報酬，應依法納税;

11、甲乙雙方的委託關係終止之日起【_____】日內，乙方應將其因履行本合同而持有的任何形式的文件資料一次性全部歸還甲方。

第六條 乙方在執業過程中，應向客户充分揭示證券投資的風險，並不得從事下列行為：

1、在招攬和服務客户時，未向客户出示執業證書;

2、替客户辦理賬户開立、註銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜;

3、提供、傳播虛假或者誤導客户的信息，或者誘使客户進行不必要的證券買賣;

4、與客户約定分享投資收益，對客户證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;

5、採取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客户等不正當手段招攬客户;

6、泄漏客户的商業祕密或者個人隱私;

7、為客户之間的融資提供中介、擔保或者其他便利;

8、為客户提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客户招攬和客户服務等活動;

9、委託他人代理其從事客户招攬和客户服務等活動;

10、以甲方或其證券營業部的名義，與客户或他人簽訂任何合同、協議;

11、代客户在相關合同、協議、文件等資料上簽字;

12、在執業過程中索取或收受客户款項和財物;

13、在執業過程中，向客户提供非由甲方統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息;

14、損害客户合法權益、擾亂市場秩序或者違背職業道德的其他行為;

15、經紀人之間相互詆譭、相互爭奪客户，直接或間接挖甲方存量客户，損害甲方利益;

16、同時在其他機構兼職或與其他證券公司合作;

17、開展業務時違反相關法規和甲方制度;

18、其他禁止性行為。

第七條 根據乙方為甲方提供的客户招攬、產品介紹及客户服務的相關工作，甲方向乙方支付報酬：報酬計算依據與方法、報酬支付時間、報酬支付方式按照《證券經紀人管理暫行辦法》和本合同附表執行。除為滿足合規要求，或經甲方和乙方協商一致的情形外，在本合同有效期內不得調整本條規定的報酬計算依據、計算方法。

第八條 甲方有權每月在乙方報酬內提取風險金，風險金提取比例、發放時間和扣發事項按《證券經紀人管理暫行辦法》執行。

第十條 乙方保證向甲方提供的信息是真實可信的，如因提供虛假信息導致乙方被監管機構處罰，或因此導致甲方蒙受損失的，相關責任由乙方承擔;第十一條任何一方違反本合同約定的條款，給守約方造成損失的，應對守約方予以及時、足額的賠償。

第十一條 乙方應在本合同約定的授權範圍內開展業務，甲方對乙方在本合同約定範圍外的無權、越權代理行為等不承擔責任。如乙方的無權、越權代理行為被認定為表見代理或其他情形而致使甲方承擔責任時，甲方有權就其因此遭受的損失向乙方進行追償。

第十二條 本合同經雙方協商一致可以變更。

第十三條 合同的解除與終止：

一、乙方有下列情形之一的，甲方可隨時單方解除合同，並有權要求乙方承擔違約責任，並賠償由此給甲方造成的損失：

1、違反國家法律法規;

2、違背社會公德和職業道德，損害甲方信譽、形象;

3、泄漏客户信息及甲方商業祕密;

4、違反甲方有關規章制度，情節嚴重者;

5、接受甲方以外的其他證券公司委託，進行客户招攬、客户服務等活動;

6、乙方未能完成甲乙雙方約定的最低任務目標;

7、乙方證券從業資格未能獲得協會審批通過或被證券監管部門吊銷;

8、乙方證券經紀人執業證書未按時提交甲方辦理年檢;

9、乙方不再具備法律法規規定的執業條件;

10、乙方在執業過程中有違法違規行為;

11、乙方超越代理權限或者執業地域範圍執業;

12、違反本合同第六條之規定，情節嚴重或給甲方及客户造成經濟損失或被監管部門處罰;

13、其他致使本合同無法繼續履行或本合同目的無法達到之情形。

二、有下列情形之一的，乙方可單方解除本合同：

1、因甲方被監管機構依法責令暫停業務、撤銷業務許可或者自行停業等原因，乙方無法正常執業;

2、甲方未按照本合同約定支付報酬;

3、甲方相關管理制度違法違規或者違反合同，損害乙方合法權益。

單方解除合同的情形，提出合同解除一方需以書面形式向對方提出委託或受託終止的通知，本合同自通知送達對方(即甲方的住所地，乙方的現居住地址)之日起終止。經甲乙雙方協商一致可以解除本合同。

第十四條 雙方因履行本合同而發生爭議時，應平等協商解決，自爭議發生之日起【_____】日內協商不成，可依法向甲方所在地的人民法院提起訴訟，適用中華人民共和國法律。

第十五條 本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年，自合同生效之日起計算(即【_____】年【_____】月【_____】日至【_____】年【_____】月【_____】日)。合同期滿，本合同自行終止，任何一方可以在合同期滿前一個月內向對方提出續訂合同，經對方同意，可續訂本合同。

第十六條 本合同未盡事宜，雙方協商解決。

第十七條 本合同一式【_____】份，甲、乙雙方各執一份，中國證券業協會相關部門和【_____】各備案一份，具有同等法律效力。

甲方(公章)：_______________ 乙方(簽名)：__________

授權代表(簽名)：__________ 

日期：_____年_____月_____日 日期：_____年_____月_____日