理財賬户監管協議

理財賬户監管協議

甲方：_________

乙方：_________

根據甲方_________與客户_________簽訂的委託理財協議（編號：_________），本着友好互利、共同發展的原則，甲、乙雙方經友好協商，達成以下協議：

一、甲方委託乙方作為甲方與客户_________簽訂的委託理財協議的第三方--證券的監管方，乙方接受甲方的委託。

二、甲方將客户的資金（或股票）在乙方開户，須向乙方提供的文本協議

1．甲方與客户簽定的委託理財協議書；

2．客户向甲方出據同意在乙方處資金賬户的監管書；

3．客户同意資金劃轉結算書。

三、將甲方確定的客户帳號資金、證券在電腦上建立專户檔案、進行專人監管。

四、雙方的責任和義務

1．甲方的責任和義務

（1）甲方對客户的交易資料及帳號負有保密義務；

（2）甲方有直接對客户在乙方帳上的資金、證券的理財操作權利；

（3）在確認達到理財目標後，甲方有委託會計結算人員從客户帳上劃轉資金的權利；

（4）甲方將指定專員為甲方唯一授權人。

2．乙方的責任和義務

（1）乙方有對甲方提供給乙方的相關文件資料保密的義務；

（2）在監管期內，乙方不得受理所監管帳户內證券進行再融資、押貸款等操作。客户資金帳户發生異常情況，乙方有告知甲方的義務；

（3）在資金監管期內，未經甲方授權人簽字蓋章，乙方不得為客户辦理資金支取、轉帳、消帳及_________證券交易所的撤消指定交易業務和_________帳户的轉託管業務。若擅自授權須向對方賠償經濟損失，受害方有權解除本協議書；

（4）乙方有責任隨時應甲方的要求提供資金及證券變化的狀況以確保甲方對客户資料的操作權；

（5）乙方有向甲方提供諮詢帳户號、對帳和交易密碼的義務。

五、登記結算

乙方依據甲方提供的文本協議，確認達到理財標準後，允許甲方書面委託的會計結算人員將客户的資金按已定的比例、金額劃到甲方指定的帳户。