私募基金不備案有什麼後果?
一、私募基金不備案有什麼後果?
私募如果先申請牌照,拿下備案。那麼私募在某種意義上,就是非法集資的嫌疑。根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的相關規定,私募基金管理人在發行產品前,需經過基金業協會備案,發行產品後的20個工作日內,需再次將產品內容向基金業協會做登記報告。
二、私募基金公司備案流程是怎樣的?
1、基金管理人登記
私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申請成為基金業協會會員。
2、基金備案
私募基金管理人應當在私募基金募集完畢後20個工作日內,通過私募基金登記備案系統進行備案,並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別,如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合夥協議,以下統稱基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的,該公司型基金在作為基金履行備案手續同時,還需作為基金管理人履行登記手續。
3、人員管理
私募基金管理人應當按照規定向基金業協會報送高級管理人員及其他基金從業人員基本信息及變更信息。
4、備案時間及要求
私募基金管理人應當在每月結束之日起5個工作日內,更新所管理的私募證券投資基金相關信息,包括基金規模、單位淨值、投資者數量等。
三、基金公司備案所需要的材料包括哪些?
1、營業執照副本
2、税務副本
3、組代副本
4、法人電子版
5、股東信息(辦理時需要號)
6、所有高管人員一寸照片(藍、白底)
7、驗資報告
8、資質負責表、利潤表。
由此可見,私募基金備案是由法律明文規定的,對於不備案的私募基金,相關部門可以認定其非法集資嫌疑,對責任人進行處罰,對私募基金處以整頓、罰款、警告等行政處罰。知道了私募基金不備案有什麼後果,廣大私募基金管理人應該在發行基金之前主動備案,並如實提供材料,確保資料真實完整。以上就是本站小編整理的內容。本站有在線律師,如果您有任何的疑惑,歡迎您隨時諮詢。
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