私募基金未備案有什麼法律後果
一、私募基金未備案有什麼法律後果
不登記備案將受懲罰。事實上,《私募投資基金監督管理暫行辦法》的正式實施,不僅是為私募基金運作制定了監管制度,也為下一步私募基金的發展奠定了法律基礎,以便於推動下一步財税、工商部門加快完善私募基金財政、税收和工商登記等政策,促進私募基金髮展。根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》規定,如果私募基金擬上市企業,就必須去備案,否則無法通過上市途徑退出。至於不登記,不備案的情節嚴重,基金協會會根據規定作出相關處罰,或者移交證監會處理。
二、私募資金需要備案嗎
《證券投資基金法》規定:
第十一條 私募基金管理人應當在私募基金募集完畢後20個工作日內,通過私募基金登記備案系統進行備案,並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別,如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合夥協議,以下統稱基金合同)等基本信息。
公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的,該公司型基金在作為基金履行備案手續同時,還需作為基金管理人履行登記手續。
第十二條 私募基金備案材料不完備或者不符合規定的,私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。 第十三條 私募基金備案材料完備且符合要求的,基金業協會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內,以通過網站公示私募基金基本情況的方式,為私募基金辦結備案手續。網站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金託管人等基本信息。
第十四條 經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬户。
根據《證券投資基金法》和《私募投資基金監督管理暫行辦法》,各類私募基金管理人在開展私募投資基金業務前,應當在基金業協會完成私募基金管理人登記手續;各類私募基金募集完畢後應當向基金業協會履行備案手續。未履行登記備案義務的,按照《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十八條處理。
可見,私募基金是需要備案的。根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規定,私募基金管理人應當在私募基金募集完畢後20個工作日內,通過私募基金登記備案系統進行備案,並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別,如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合夥協議,以下統稱基金合同)等基本信息。
以上是對私募基金備案相關規定的介紹,並介紹了私募基金未備案有什麼法律後果。一般來説,私募基金未備案就不能上市進行交易,如果情節嚴重,需要承擔相應的行政責任。如果符合非法集資罪等構成要件的,則可能要追究其刑事責任。更多相關知識您可以在線諮詢本站相關律師。
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