私募基金管理人登記和基金備案辦法都有哪些?
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投資私募基金在現代越發的流行,主要由於私募基金的投資回報率雖不如股票但也較其他基金高。而在投資私募基金過程中有一點要注意,未登記備案的私募基金不可進行投資,否則就屬於參與“非法集資”。那麼私募基金管理人登記和基金備案辦法都有哪些規定呢?
一、私募投資基金管理人登記備案的條件
1.在中國境內合法註冊成立的企業法人
2.註冊資本1000萬或以上實繳到位
3.有至少3名具有3年以上的相關從業經驗的高管,高管中必須有風控負責人
4.高管履歷必須真實,基金業協會會不定期抽查及約談高管
5.高管人員必須有相關從業資質及本科以上學歷證明
6.企業必須有完善的風控、內控、人員交易、信息披露等制度
二、私募基金管理人的登記備案方法
1、各類私募基金管理人應當根據基金業協會的規定,向基金業協會申請登記,報送以下基本信息:
(一)工商登記和營業執照正副本複印件;
(二)公司章程或者合夥協議;
(三)主要股東或者合夥人名單;
(四)高級管理人員的基本信息;
(五)基金業協會規定的其他信息。
基金業協會應當在私募基金管理人登記材料齊備後的20個工作日內,通過網站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式,為私募基金管理人辦結登記手續。
2、各類私募基金募集完畢,私募基金管理人應當根據基金業協會的規定,辦理基金備案手續,報送以下基本信息:
(一)主要投資方向及根據主要投資方向註明的基金類別;
(二)基金合同、公司章程或者合夥協議。資金募集過程中向投資者提供基金招募説明書的,應當報送基金招募説明書。以公司、合夥等企業形式設立的私募基金,還應當報送工商登記和營業執照正副本複印件;
(三)採取委託管理方式的,應當報送委託管理協議。委託託管機構託管基金財產的,還應當報送託管協議;
(四)基金業協會規定的其他信息。
基金業協會應當在私募基金備案材料齊備後的20個工作日內,通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式,為私募基金辦結備案手續。
根據《證券投資基金法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規定,私募基金管理機構應當履行登記手續。否則,不得從事私募投資基金管理業務活動。基金業協會與中國證監會已建立私募基金登記備案信息共享和定期報告機制。已設立私募基金管理人應當在4月底以前按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》,到基金業協會完成登記手續。對已登記的私募基金管理人,基金業協會應提供各項服務;對於未登記的私募基金管理人,中國證監會將採取相應監管措施。
以上就是關於私募基金管理人登記和基金備案辦法的具體介紹,私募基金管理人必須登記備案獲取牌照後才能開始對外投資及募集,否則就是“非法集資”,這是需要承擔相應法律責任,甚至會被判以死刑。所以為了私募基金的和諧發展,請儘快對其進行登記備案。
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