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關於風控的知識精選

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  • 螞蟻刑辯團隊和飛龍風控團隊應邀爲溧水區中小企業家作“企業法律風險防控”的專題分享!

    螞蟻刑辯團隊和飛龍風控團隊應邀爲溧水區中小企業家作“企業法律風險防控”的專題分享!

    來源丨螞蟻刑辯研究2018年,南京市經濟和信息化委員會舉辦“百千萬”人才培育計劃,提升全市企業家經營管理實務能力。北京市中銀(南京)律師事務所螞蟻刑辯團隊和飛龍風控團隊走進南京市溧水區,爲省經信委主辦的中小企業管...

  • 私募基金風控負責人注意的風險內容

    私募基金風控負責人注意的風險內容

    私募基金風控負責人注意的風險內容1、法律和政策風險對於國內私募基金而言,目前存在的最主要問題是缺乏法律依據和政策支持,使其處於法律和政策的邊緣地帶。迄今,我國的《證券法》、《信託法》等法律的條文都沒有對私...

  • 私募基金合規風控人責任是什麼

    私募基金合規風控人責任是什麼

    一、私募基金合規風控人責任是什麼1、監督、檢查或審查公司及工作人員的行爲合規性;2、違規事件的調查處理,起草違規處理決定;3、審查公司內部管理制度、業務規程,提供合規改進建議;4、發現和報告公司存在違法違規行爲和合...

  • 股權質押風控流程

    股權質押風控流程

    股權是股東在初創公司中的投資份額,即股權比例,股權比例的大小,直接影響股東對公司的話語權和控制權,也是股東從公司獲得經濟利益,並參與公司經營管理的權利以及分紅比例的依據。股權雖然不能完全等同於所有權,但它是所有權...

  • 私募基金風控規則有哪些

    私募基金風控規則有哪些

    一、私募基金風險控制原則公司的風險控制應嚴格遵循以下原則:(1)全面性原則:風險控制制度應覆蓋股權投資業務的各項工作和各級人員,並滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節;(2)審慎性原則:內部風險控制的核心是有效防範各種...

  • 擔保公司風控管理

    擔保公司風控管理

    急求財務管理制度(流程)和內控管理制度能夠得到適用答案的可能性不大,建議自己動手收集資料,財務方面搜下:傢俱生產企業財務會計覈算辦法、成本覈算辦法、財務報銷管理要求。內控方面如果企業不大,不要弄得太麻煩,抓住幾個...

  • 私募基金風控方式有哪些

    私募基金風控方式有哪些

    一、什麼是私募基金私募基金是私下或直接向特定羣體募集的資金。與之對應的公募基金(PublicFund)是向社會大衆公開募集的資金。人們平常所說的基金主要是共同基金,即證券投資基金。二、私募基金的風控方式項目選擇是項...

  • 融資擔保公司風控筆試

    融資擔保公司風控筆試

    想了解擔保公司的車貸業務如何風控?裝GPS是在客戶簽訂合同的同時進行的,反正不能讓客戶看到裝在哪裏,各家有各家的玩法,看你想投入多少,如果車輛價值評估價值15萬元以上到保險變更保險受益人爲我們自己,確認無誤後辦理抵押...

  • 私募基金風控承擔責任有哪些

    私募基金風控承擔責任有哪些

    一、私募基金的風險控制1、投資之前的風險控制一般情況下,PE投資Pre-IPO和成熟期企業,而VC投資創業期和成長期企業。從投資階段來看,私募股權投資是風險最小的階段。具體來說,在投資之前,私募股權投資會做以下這些風險控制...

  • 私募風控政策是什麼,其原則是怎樣的

    私募風控政策是什麼,其原則是怎樣的

    一、私募風控政策是什麼?政策風險是項目公司面臨的主要風險,並且會影響項目公司的估值和退出方案的實施,從而轉化爲投資失敗風險。項目公司所屬行業的國家產業政策、行業規劃、稅收政策等發生重大變化導致項目投資前後...

  • 民間融資風控

    民間融資風控

    隨着網絡購物平臺的興起,很多人爲了購物方便開通了網上銀行和手機銀行,這兩者是給人們帶來不少便利,但同時帶來的麻煩也不少,網絡上黑客手段技術高明,一不小心當事人就泄露了自己的銀行密碼,導致存款被盜刷。所以消費者一定...

  • 私募基金風控法律責任有哪些?

    私募基金風控法律責任有哪些?

    與現行的《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》相比,《管理辦法》及《指引》進一步明確了私募基金募集行爲的一般性規定、特定對象確定標準、私募基金推介規範、合格投資者確認標準及基金合同簽署流程...

  • 私募基金風控方案有什麼原則

    私募基金風控方案有什麼原則

    一、私募基金風控方案原則公司的風險控制應嚴格遵循以下原則:(1)全面性原則:風險控制制度應覆蓋股權投資業務的各項工作和各級人員,並滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節;(2)審慎性原則:內部風險控制的核心是有效防...

  • 股票場外質押風控

    股票場外質押風控

    抵押擔保是指債務人或者第三人不轉移對某一特定物的佔有,而將該財產作爲債權的擔保,債務人不履行債務時,債權人有權依照擔保法的規定以該財產折價或者以拍賣、變賣該財產的價款優先受償。債務人以自己的房屋、汽車等財產...

  • 私募基金合規風控人連帶責任是什麼?

    私募基金合規風控人連帶責任是什麼?

    一、私募基金合規風控人員的職責是什麼?1、監督、檢查或審查公司及工作人員的行爲合規性;2、違規事件的調查處理,起草違規處理決定;3、審查公司內部管理制度、業務規程,提供合規改進建議;4、發現和報告公司存在違法違規行爲...

  • 房屋抵押風控措施

    房屋抵押風控措施

    抵押擔保是指債務人或者第三人不轉移對某一特定物的佔有,而將該財產作爲債權的擔保,債務人不履行債務時,債權人有權依照擔保法的規定以該財產折價或者以拍賣、變賣該財產的價款優先受償。債務人以自己的房屋、汽車等財產...

  • 企業知識產權風控檢測系統

    企業知識產權風控檢測系統

    企業知識產權貫標作用1、規範企業知識產權管理的基礎條件企業應當有明確的知識產權管理方針和管理目標。並要知識產權管理“領導落實、機構落實、制度落實、人員落實、經費落實”。企業應當建立的知識產權管理制度、...

  • 汽車質押的風控

    汽車質押的風控

    抵押擔保是指債務人或者第三人不轉移對某一特定物的佔有,而將該財產作爲債權的擔保,債務人不履行債務時,債權人有權依照擔保法的規定以該財產折價或者以拍賣、變賣該財產的價款優先受償。債務人以自己的房屋、汽車等財產...

  • 股票質押,風控

    股票質押,風控

    抵押擔保是指債務人或者第三人不轉移對某一特定物的佔有,而將該財產作爲債權的擔保,債務人不履行債務時,債權人有權依照擔保法的規定以該財產折價或者以拍賣、變賣該財產的價款優先受償。債務人以自己的房屋、汽車等財產...

  • 私募基金風控的措施有哪些?

    私募基金風控的措施有哪些?

    一、投資之前的風險控制一般情況下,PE投資Pre-IPO和成熟期企業,而VC投資創業期和成長期企業。從投資階段來看,私募股權投資是風險最小的階段。具體來說,在投資之前,私募股權投資會做以下這些風險控制。(一)盡職調查這是一個...

  • 私募基金風控流程是怎樣的?

    私募基金風控流程是怎樣的?

    一、私募基金風控流程之受理(一)申請受理融資方向公司申請融資時,經項目經理與其初步接洽後,基本符合融資條件的,發給其融資申請表。企業應按《融資申請表》要求和實際情況完整、準確、真實的逐項填寫,同時按照《融資業務資...

  • 質押監管風控

    質押監管風控

    抵押擔保是指債務人或者第三人不轉移對某一特定物的佔有,而將該財產作爲債權的擔保,債務人不履行債務時,債權人有權依照擔保法的規定以該財產折價或者以拍賣、變賣該財產的價款優先受償。債務人以自己的房屋、汽車等財產...

  • 新三板基金風控的重要性

    新三板基金風控的重要性

    投資新三板基金的程序1、初審一個典型的風險投資公司會收到許多項目建議書。大型風投公司每年會接到成千上百份項目建議書,初步挑選出的項目會在公司內部進行討論,決定是否要面談,或者回絕。經過嚴格審查,最終挑出進行投...

  • 非法集資風控人員會被定罪嗎?

    非法集資風控人員會被定罪嗎?

    非法集資屬於經濟詐騙的一種,它往往會涉及較多的受害人,所以國家一直在打擊非法集資。非法集資犯罪人員被抓獲之後,會根據犯罪情節是否嚴重、集資金額的大小被處以不同的刑罰。那非法集資風控人員會被定罪嗎?本站小編將...

  • 股票質押風控

    股票質押風控

    抵押擔保是指債務人或者第三人不轉移對某一特定物的佔有,而將該財產作爲債權的擔保,債務人不履行債務時,債權人有權依照擔保法的規定以該財產折價或者以拍賣、變賣該財產的價款優先受償。債務人以自己的房屋、汽車等財產...

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