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關於風控的知識精選

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  • 私募基金風控方案有什麼原則

    私募基金風控方案有什麼原則

    一、私募基金風控方案原則公司的風險控制應嚴格遵循以下原則:(1)全面性原則:風險控制制度應覆蓋股權投資業務的各項工作和各級人員,並滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節;(2)審慎性原則:內部風險控制的核心是有效防...

  • 私募基金合規風控管理人能信息披露麼

    私募基金合規風控管理人能信息披露麼

    一、什麼是合規《商業銀行合規風險管理指引》對合規的含義也進行了如下明確:“是指商業銀行的經營活動與法律、規則和準則相一致。”與銀行經營業務相關的法律、規則及標準,包括諸如反洗錢、防止恐怖分子進行融資活動的...

  • 房產抵押風控

    房產抵押風控

    有抵押貸款風控流程主要包括什麼呢?下面為大家提供有抵押貸款風控流程:1.向銀行提出貸款申請,2.銀行受理後,對抵押房產價值進行評估,根據評估值核定貸款金額;3.簽定借款合同等;4.辦理房地產抵押登記事宜;5.銀行放款...

  • 私募基金風控規則有哪些

    私募基金風控規則有哪些

    一、私募基金風險控制原則公司的風險控制應嚴格遵循以下原則:(1)全面性原則:風險控制制度應覆蓋股權投資業務的各項工作和各級人員,並滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節;(2)審慎性原則:內部風險控制的核心是有效防範各種...

  • 私募基金風控案例是什麼?

    私募基金風控案例是什麼?

    一、什麼是私募基金私募基金(PrivateFund)是私下或直接向特定羣體募集的資金。與之對應的公募基金(PublicFund)是向社會大眾公開募集的資金。人們平常所説的基金主要是共同基金,即證券投資基金。從研究範式來劃分,證券...

  • 擔保公司風控模型

    擔保公司風控模型

    想了解擔保公司的車貸業務如何風控?裝GPS是在客户簽訂合同的同時進行的,反正不能讓客户看到裝在哪裏,各家有各家的玩法,看你想投入多少,如果車輛價值評估價值15萬元以上到保險變更保險受益人為我們自己,確認無誤後辦理抵押...

  • 股票質押,風控

    股票質押,風控

    抵押擔保是指債務人或者第三人不轉移對某一特定物的佔有,而將該財產作為債權的擔保,債務人不履行債務時,債權人有權依照擔保法的規定以該財產折價或者以拍賣、變賣該財產的價款優先受償。債務人以自己的房屋、汽車等財產...

  • 私募基金風控指標的風險內容

    私募基金風控指標的風險內容

    私募基金風控指標的風險內容1、法律和政策風險對於國內私募基金而言,目前存在的最主要問題是缺乏法律依據和政策支持,使其處於法律和政策的邊緣地帶。迄今,我國的《證券法》、《信託法》等法律的條文都沒有對私募基金...

  • 私募基金公司的風控

    私募基金公司的風控

    離岸私募基金公司成立多少錢在私募領域,離岸基金充當了重要角色,外資私募中許多都有離岸中心作為重要一環。私募離岸基金指註冊在國之外的離岸中心的基金,通常指設立在開曼羣島、毛里求斯或英屬維爾京羣島(BVI)等離岸中心...

  • 私募基金合規風控有哪些注意事項?

    私募基金合規風控有哪些注意事項?

    一、瞭解產品募集流程因各公司產品設計及運作有其特殊性,具體工作時應瞭解公司運作和決策流程。二、注意合格投資者問題《基金法》及《私募投資基金監督管理暫行辦法》均要求私募投資基金應當向合格投資者募集。並且單...

  • 股權質押風控流程

    股權質押風控流程

    股權是股東在初創公司中的投資份額,即股權比例,股權比例的大小,直接影響股東對公司的話語權和控制權,也是股東從公司獲得經濟利益,並參與公司經營管理的權利以及分紅比例的依據。股權雖然不能完全等同於所有權,但它是所有權...

  • 私募基金風控流程是怎樣的?

    私募基金風控流程是怎樣的?

    一、私募基金風控流程之受理(一)申請受理融資方向公司申請融資時,經項目經理與其初步接洽後,基本符合融資條件的,發給其融資申請表。企業應按《融資申請表》要求和實際情況完整、準確、真實的逐項填寫,同時按照《融資業務資...

  • 民間融資風控

    民間融資風控

    隨着網絡購物平台的興起,很多人為了購物方便開通了網上銀行和手機銀行,這兩者是給人們帶來不少便利,但同時帶來的麻煩也不少,網絡上黑客手段技術高明,一不小心當事人就泄露了自己的銀行密碼,導致存款被盜刷。所以消費者一定...

  • 私募基金合規風控人責任是什麼

    私募基金合規風控人責任是什麼

    一、私募基金合規風控人責任是什麼1、監督、檢查或審查公司及工作人員的行為合規性;2、違規事件的調查處理,起草違規處理決定;3、審查公司內部管理制度、業務規程,提供合規改進建議;4、發現和報告公司存在違法違規行為和合...

  • 私募基金風控怎麼做

    私募基金風控怎麼做

    股權類私募基金管理人備案怎麼辦私募基金股權備案全過程:一家投資公司,經營範圍:投資管理、資產管理基金從業資格人員:兩名以上(高管人員)註冊資金最好1000萬以上,實繳500萬以上滿一年的投資公司出具審計報告律師事務所出具...

  • 私募基金風控要求是什麼?

    私募基金風控要求是什麼?

    一、風險控制要求公司的風險控制應嚴格遵循以下原則:(1)全面性原則:風險控制制度應覆蓋股權投資業務的各項工作和各級人員,並滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節;(2)審慎性原則:內部風險控制的核心是有效防範各種風...

  • 擔保公司風控管理的方式有哪些

    擔保公司風控管理的方式有哪些

    一、擔保公司風控管理的方式有哪些?(一)訪問借款人,會見有關當事人,瞭解借款人和項目背景、市場競爭範圍、銷售和利潤、資源的供應等情況。弄清借款用途和還款來源。考察企業管理團隊的整體素質(文化程度、主要經歷、技...

  • 房屋抵押風控措施

    房屋抵押風控措施

    抵押擔保是指債務人或者第三人不轉移對某一特定物的佔有,而將該財產作為債權的擔保,債務人不履行債務時,債權人有權依照擔保法的規定以該財產折價或者以拍賣、變賣該財產的價款優先受償。債務人以自己的房屋、汽車等財產...

  • 私募基金風控方式有哪些

    私募基金風控方式有哪些

    一、什麼是私募基金私募基金是私下或直接向特定羣體募集的資金。與之對應的公募基金(PublicFund)是向社會大眾公開募集的資金。人們平常所説的基金主要是共同基金,即證券投資基金。二、私募基金的風控方式項目選擇是項...

  • 汽車質押的風控

    汽車質押的風控

    抵押擔保是指債務人或者第三人不轉移對某一特定物的佔有,而將該財產作為債權的擔保,債務人不履行債務時,債權人有權依照擔保法的規定以該財產折價或者以拍賣、變賣該財產的價款優先受償。債務人以自己的房屋、汽車等財產...

  • 私募基金風控法律責任有哪些?

    私募基金風控法律責任有哪些?

    與現行的《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》相比,《管理辦法》及《指引》進一步明確了私募基金募集行為的一般性規定、特定對象確定標準、私募基金推介規範、合格投資者確認標準及基金合同簽署流程...

  • 融資擔保公司風控筆試

    融資擔保公司風控筆試

    想了解擔保公司的車貸業務如何風控?裝GPS是在客户簽訂合同的同時進行的,反正不能讓客户看到裝在哪裏,各家有各家的玩法,看你想投入多少,如果車輛價值評估價值15萬元以上到保險變更保險受益人為我們自己,確認無誤後辦理抵押...

  • 私募基金合規風控人連帶責任是什麼?

    私募基金合規風控人連帶責任是什麼?

    一、私募基金合規風控人員的職責是什麼?1、監督、檢查或審查公司及工作人員的行為合規性;2、違規事件的調查處理,起草違規處理決定;3、審查公司內部管理制度、業務規程,提供合規改進建議;4、發現和報告公司存在違法違規行為...

  • 股票質押風控

    股票質押風控

    抵押擔保是指債務人或者第三人不轉移對某一特定物的佔有,而將該財產作為債權的擔保,債務人不履行債務時,債權人有權依照擔保法的規定以該財產折價或者以拍賣、變賣該財產的價款優先受償。債務人以自己的房屋、汽車等財產...

  • 私募基金風控的措施有哪些?

    私募基金風控的措施有哪些?

    一、投資之前的風險控制一般情況下,PE投資Pre-IPO和成熟期企業,而VC投資創業期和成長期企業。從投資階段來看,私募股權投資是風險最小的階段。具體來説,在投資之前,私募股權投資會做以下這些風險控制。(一)盡職調查這是一個...

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