情勢變更原則在建設工程施工合同中的適用

情勢變更原則在建設工程施工合同中的適用

最高人民法院今年以司法解釋的形式明確了情勢變更原則，但由於建設市場和建築工程施工合同的特殊性，情勢變更原則在建築工程施工合同中的適用面臨着特有的問題。按照建設工程施工合同約定的工程價款支付方式，建設工程施工合同可以分為：固定價格合同、可調價格合同、成本加酬金價格合同，必須嚴格按照情勢變更原則的適用條件，並且區別不同的建設工程施工合同類型進行適用。

一、 固定價格合同下情勢變更原則的適用

1.固定價格合同是否適用情勢變更原則 固定價格合同是指雙方在合同專用條款內約定合同價款包含的風險範圍和風險費用的計算方法，在約定的風險範圍內合同價款不再調整，風險範圍以外的合同價款調整方法，則在專用條款內約定。合同法第二百六十九條規定“建設工程合同是承包人進行工程建設，發包人支付價款的合同”，其實質就是“承包人幹活，發包人給錢”。這一性質決定了施工企業無法承受材料、人工價格異動帶來的虧損，如果仍按照原合同履行，將嚴重危害社會安定，損害農民工等弱勢羣體的利益;而且建築施工行業是傳統的微利行業，與房地產開發、金融投資等行業本身具有高風險、高收益的特點有着本質區別，把材料價格異動的風險和損失全部由施工企業承擔顯然有違合同法公平、誠信的原則。因此，應當對固定價格根據情勢變更原則進行合理調整。同時需要説明的是，在諸如價格暴跌等情形下，建設單位自然也可以要求根據情勢變更原則對固定價格進行調整，但是基於建設單位(比如房地產開發企業)為暴利行業，判定達到顯失公平而導致利益嚴重失衡的標準更為嚴格，認定情勢變更的標準更為苛刻。

2.預付款條件下可否適用情勢變更原則 一般認定適用情勢變更原則的主要條件之一便是合同顯失公平，因此，並不能單憑預付款與否來決定是否適用情勢變更，關鍵在於預付款能否滿足提前備料等，從而化解由於價格異動等“情勢”帶來的風險和損失，如果不能滿足，則應該適用情勢變更原則來加以調整。按照行業交易習慣，預付款一般應達到工程總價的25%，如果達到這個比例應認定風險責任已經轉移，在這種情況下施工企業主張價格調整的理由是不充分的，一般不被認可。

3.上下游企業可否適用情勢變更原則 隨着市場經濟的發展，市場中形成了複雜的商業鏈，倘若某一環節發生了價格漲跌等情形，其上下游企業自然也受其影響。那麼，某一環節中的合同適用了情勢變更原則，是否意味着其上下游企業的合同履行中也必然適用情勢變更原則 筆者認為，關鍵還是從是否符合情勢變更原則的適用條件加以判斷，其中最主要的條件便是存在顯失公平，並導致合同履行的基礎動搖。這需要根據不同的合同主體結合具體情形來加以判定。比如，房地產企業屬於暴利行業，不同於屬於微利行業的建築施工企業，那麼，價格異常波動就房地產企業而言，多數情況下，只是導致房地產企業賺多賺少的問題，並不會導致合同無法履行，因此，不能適用情勢變更原則。

4.可否以約定方式排除情勢變更原則的適用 建設工程施工合同中，當事人可能會通過諸如“無論材料價格漲跌與否，本合同價格不得調整”等約定試圖來排除情勢變更原則的適用。對此，筆者認為，情勢變更原則有其嚴格的法定的適用條件，是法定的原則，其適用本身是對合同約定的調整。因此，當事人無法通過約定排除情勢變更原則的適用，一旦發生了價格異動等情形並且符合了情勢變更原則的適用條件，如堅持按約定處理，明顯會導致合同顯失公平，則根據合同法第五十四條的規定，該約定應當屬於可撤銷的內容，施工企業應當在一年期間行使撤銷權。但如果施工企業未按期行使撤銷權，則不能以價格異動等為由要求調整固定價格合同。

判定情勢變更原則在固定價格合同中適用的度，即情勢發生到什麼程度的變更後才可以調整合同價款或撤銷合同，實際上主要是如何把握認定顯失公平。筆者認為，首先，在理論上，應當以工程成本作為衡量的主要標準。(1)如果因情勢變更而導致一方所獲利顯著低於成本，也就是該項交易嚴重虧損，遭受較大經濟損失時，可以認定為顯失公平。如果情勢變更使得另一方當事人獲得的利益僅僅是相對降低或減少，但從成本角度分析，仍然可以獲得經濟利益，只是獲利多少的問題，不能以此認定為顯失公平並適用情勢變更。(2)建設工程是一個由多個工程項目組合成的整體，工程成本應在整個工程的所有工程項目中整體綜合考量。如果情勢的變更(如建築材料價格的上漲)僅僅引起工程某些項目的虧損,而整個工程的造價仍有利潤，則不應適用情勢變更。其次，近年來，隨着我國經濟形勢變化，一些基本建設材料的價格出現了波動，如2003年建築材料的大幅上漲導致合同雙方利益失衡。價格上漲到多少才可以認定為顯失公平，需要由情勢變更加以調整呢 對於此類問題，許多地方都出台了相關意見進行指導，如江蘇省建設廳以10%作為顯失公平即適用情勢變更原則的一個參照標準。由於各地的情況千差萬別，在具體認定情勢變更時，可以適當參照當地出台的一些適時反映本地區情況的地方法規、政策和意見綜合考慮。

二、成本加酬金合同下情勢變更原則的適用

所謂成本加酬金的方式，是指合同價款由建築產品的生產成本加上承包人的利潤所構成，其中成本包括直接費和間接費。以成本加酬金作為計價方式的建設工程施工合同稱之為工程成本加酬金合同。在這種合同中，工程成本按現行計價依據以合同約定的方法計算，酬金按工程成本乘以通過競爭確定的費率計算，從而確定工程竣工結算價。工程成本加酬金合同對風險的管理是完全開放和動態的，工程實施過程中發生的任何風險均可以及時準確地在工程造價中得到完整反映。對合同一方當事人即發包人而言，他承擔了所有的風險，工程的最終造價完全依據客觀上發生的實際情況確定;而對另一方當事人即承包人而言，任何風險都不對其構成影響，因為無論何種風險以及風險對工程造價的影響程度如何，均只是導致工程成本的變化，只引起酬金取費基數的變化，而通過合同確定的酬金費率是不會做任何調整的，是一個穩賺不賠的局面。採用這種價款確定方式的建設工程施工合同，永遠不會出現合同的履行造成當事人顯失公平的可能，當然就沒有適用情勢變更的必要。

三、可調價格合同下情勢變更原則的適用

可調價格合同是指雙方在合同專用條款內約定合同價款所包含的風險範圍和風險費用的計算方法，在約定的風險範圍內合同價款不再調整，風險範圍以外的合同價款調整方法，應當在專用條款內約定。由於情勢變更原則是法定的原則，情勢變更原則的規定是對合同自由的修正，其目的是為了實現合同正義，所以合同約定不可以排除其適用。對於固定價格合同，情勢變更原則可加以適用;對於可調價格合同，自然情勢變更原則也可加以適用，並且可調價格合同下情勢變更原則的適用可以參照固定價格合同適用情勢變更原則的情形。