代位履職

合規總監的履職保障

(一)獨立性證券公司應當保障合規總監的獨立性，保障合規總監能夠充分行使履行職責所必須的知情權和調查權。

(二)知情權。合規總監有權參加或列席與其履行職責有關的會議，調閲有關文件、資料，要求公司有關人員對有關事項作出説明。

(三)必要的工作條件。證券公司應當為合規總監履行職責提供必要的人力、物力、財力和技術支持。

合規總監認為必要時，可以以公司名義聘請外部專業機構或人員協助其工作。

私募基金合規負責人是什麼呢?通過閲讀以上文章，我們對私募基金合規負責人有了一定的認識。在私募基金公司中，合規負責人主要負責公司合同的審核管理，對於公司投資的法律性質進行審查，規避投資中的法律風險。同時，對於合規負責人，國家要求其獲得相應的從業資格證以保障其專業性。