私募基金合規管理制度是怎樣的
一、私募基金合規管理制度
基金管理人應建立合規流程制度,並保障合規流程介入基金日常運營的各個關鍵環節。對於基金募集、項目遴選、投資方案確定、投資資金劃撥、投後管理、項目退出等關鍵環節,如果條件允許,基金管理人應設置合規部門,制定合規流程操作指引,並通過日常培訓等機制,提高管理團隊對於合規流程的意識,並培養秉承合規操作的經營理念。
基金管理人應通過內部評估等機制,對管理團隊的投資行為進行定期和不定期的考核評估,揭示合規流程的具體執行情況,明確管理團隊的責任。基金管理人還應通過相關懲罰機制,促使管理團隊自覺按照合規流程開展業務。
如果條件允許,基金管理人的合規流程操作指引應包括以下內容:
1、合規部門的人員設置和職責,包括負責人及其權限,合規事項的檢查程序及執行人員等。
2、管理團隊應遵守的相關法律法規和職業操守。
3、合規部門對管理團隊實施和遵守操作指引的情況進行評估的機制和程序。
4、管理團隊如對合規流程存在疑問或建議,或者在進行投資的過程中遇到合規性問題,應與合規部門就相關事項進行特別溝通。
5、合規部門人員應有權審核投資交易過程和文件的合法合規性,對文範合規操作規程的人員和投資行為及時進行糾紛和輔導。
6、合規部門根據法律法規或基金管理人自身情況對合規流程操作指引進行更新和修訂的程序。
對於可能發生的重大合規風險,必要時,基金管理人應尋求外部法律顧問的協助,將該等風險降至最低。
二、私募基金合規管理的特點
私募股權基金的運作方式是股權投資,即通過增資擴股或股份轉讓的方式,獲得非上市公司股份,並通過股份增值轉讓獲利。股權投資的特點包括:
1、股權投資的收益十分豐厚。與債權投資獲得投入資本若干百分點的孳息收益不同,股權投資以出資比例獲取公司收益的分紅,一旦被投資公司成功上市,私募股權投資基金的獲利可能是幾倍或幾十倍。
2、股權投資伴隨着高風險。股權投資通常需要經歷若干年的投資週期,而因為投資於發展期或成長期的企業,被投資企業的發展本身有很大風險,如果被投資企業最後以破產慘淡收場,私募股權基金也可能血本無歸。
3、股權投資可以提供全方位的增值服務。私募股權投資在向目標企業注入資本的時候,也注入了先進的管理經驗和各種增值服務,這也是其吸引企業的關鍵因素。在滿足企業融資需求的同時,私募股權投資基金能夠幫助企業提升經營管理能力,拓展采購或銷售渠道,融通企業與地方政府的關係,協調企業與行業內其他企業的關係。全方位的增值服務是私募股權投資基金的亮點和競爭力所在。
私募基金合規管理制度最重要的一點就是要求相關的合規部門的人員行使的權利是合法的,要按照相關的法律法規執行。私募基金合規管理的方式要求投資人不要一次性的繳納基金,應該要分次的投入,因為一次性繳納的話會導致多於的基金存儲在銀行中,這樣賺取的利息相對來説比較少。
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