私募基金份額登記管理制度包括什麼

【為您推薦】長安區律師沙田鎮律師南海區律師北戴河區律師石碣鎮律師新市區律師陽原縣律師

任何行業在發展之初總會遇到各種各樣的問題，包括質疑或者不被看好等。“私募基金”就是這樣的一個存在。目前來看，私募基金確實存在各種各樣的問題，遭到的投訴也是越來越多，原因在於私募基金髮展不成熟，缺乏行業自律和政府監管，相關法律則欠缺。享有私募基金髮行資格的公司可以針對基金份額登記和管理制定制度。接下來，本站小編為大家介紹私募基金份額登記管理制度。

私募基金份額登記管理制度

第一章總則

第一條為規範XX資產管理有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）旗下管理基金的份額登記、防範份額登記過程中的操作風險，提高份額登記工作的準確性和工作效率。根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內部控制指引》等法律法規、規範性法律文件及相關監管要求制定本制度。

第二條本辦法適用於本公司公及公司所有子公司旗下管理的所有基金。

第三條根據業務需要，公司可以委託基金服務機構代為辦理公司產品的份額登記事項，但相關責任不因委託而免除。委託其他基金份額登記機構辦理份額登記業務時，應對基金份額登記機構的行為進行必要的監督；

第四條（公司XX部門）應在基金合同中訂明份額登記事宜,包括不限於辦理基金份額的申購、贖回業務的時間等。

第五條公司份額登記部門或外包委託機構應當妥善保存登記數據，並將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數據備份至國務院證券監督管理機構認定的機構。其保存期限自基金賬户銷户之日起不得少於二十年。

第六條公司份額登記部門或外包委託機構應當保證登記數據的真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。

第七條公司份額登記部門或外包委託機構應通過基金中央數據交換平台交換基金份額（權益）、合同等基金銷售信息及相關變更信息。辦理私募投資基金份額登記業務的機構應將基金份額（權益）數據集中登記至中國結算。

第二章崗位設置與職責

第八條份額登記崗位是運營管理部的下設崗位，具體負責投資組合份額登記的運行管理工作。份額登記崗位根據業務需要，分別設立份額登記業務主管崗和份額登記業務經辦崗。

第九條份額登記業務主管的崗位職責如下：

（一）處理、協調與管理份額登記運行業務，對份額登記各項業務工作進行指導和監督；

（二）對份額登記業務經辦崗位實施業務操作授權；

（三）負責對份額登記系統參數設置和日常業務處理進行復核，確保交易重要數據的準確性；複核份額登記業務有關報表；

（四）通過日誌查詢等方式全程參與整個份額登記業務工作流程，並對份額登記業務經辦人員日常操作行為進行監督，防範份額登記業務差錯風險；

（五）對份額登記系統運算結果進行抽樣複核運算，如有差錯及時上報分管領導，根據實際情況修改系統參數和運算結果，並將此事記錄在案，以備查詢；

（六）依據審計等業務要求，提供投資人名冊、投資組合交易等相關信息資料；

（七）負責制定份額登記管理制度，規範登記結算行為，防範風險；

（八）決定異常業務處理方式和程序，授予業務操作人員權限；

（九）負責份額登記結算業務用章的保管使用工作；

（十）每日編寫業務工作日誌；

（十一）完成公司領導交辦的其他各項工作。

第十條份額登記業務經辦崗位職責如下：

（一）認真貫徹執行份額登記有關管理法律法規及公司內部規定；

（二）負責份額登記系統的日常維護和參數設置；

（三）負責份額登記業務日常操作，包括數據的傳輸和接收、投資組合淨值日常維護、賬户類和交易類業務的處理等；

（四）根據主管指令處理異常業務，執行危機應急方案；

（五）每日編寫份額登記業務工作日誌，定期將業務報表、業務管理文檔、工作日誌等相關資料，分類整理、裝訂成冊並妥善保管。第十一條份額登記工作崗位的設置可依照業務變化情況以及管

理需要適時調整。

第十二條份額登記工作崗位應當有計劃輪換，以便於份額登記工作人員能全面熟悉各項工作，同時瞭解份額登記工作的內部控制和風險防範的重點。

第三章工作程序與規範

第十三條每年根據公司經營管理的要求，份額登記業務主管需提出相應工作計劃，包括管理計劃、培訓計劃、制度建設計劃等等，並將這些計劃報分管領導批准後實施。

第十四條份額登記業務人員在工作中必須遵守職業道德，樹立良好的職業品質，忠於本職工作，嚴格執行操作規定和操作流程。第十五條在份額登記運作過程中嚴格遵守操作授權管理制度：第十六條份額登記運作中的各類原始數據以及交易數據的清算結果，必須經過嚴密的複核程序，只有經過複核後的數據信息才能對外傳遞。

第十七條對交易資料進行審核、查閲和記錄管理：

第十八條建立份額登記工作日誌記錄管理與報告制度：

第十九條對份額登記各崗位的系統操作進行密碼管理，操作員定期更換操作密碼。

第二十條份額登記業務主管對份額登記工作的有效性、合規性進行內部監督；監察稽核部定期、不定期對份額登記業務運作情況進行內部審計。

第二十一條份額登記業務主管通過日誌查詢等方式，全方位監控份額登記系統的整個運作情況，定期與相關係統核對數據，檢查特殊處理是否嚴格按指令執行，檢查彙總報表的勾稽關係是否準確；同時不斷總結份額登記業務運行過程中的經驗教訓（包括公司內和公司外），提出完善份額登記業務運行管理的建議。

第二十二條公司監察稽核部依據相關制度對份額登記業務運行情況進行內部審計、檢查和評價各項工作制度、工作流程和崗位設置的有效性和合理性。通過內部審計，發揮再監督作用，完善內部控制制度，及時發現問題，堵塞漏洞，有效防止各類風險。

第二十三條份額登記系統與銷售機構、管理人其他系統之間建立數據對賬機制，通過技術和管理兩方面來確保數據的正確與安全。如果發現數據錯誤，恢復清算前備份重新處理。

第二十四條公司份額登記業務依照法律法規接受證券監管機關、投資組合份額持有人大會、外部審計機構等相關單位的監督。第二十五條對於份額登記人依照《基金合同》等相關協議收取的相應收入，應接受審計機構的審計監督。

第二十六條份額登記工作人員的考核遵照公司相關規定辦理，考核成績將作為份額登記工作人員聘用、晉級、表彰的主要依據。第二十七條公司份額登記業務人員調動和辭職時，須將本人所經管的份額登記工作全部移交，並由份額登記業務主管提交註銷其權限和密碼的申請，沒有辦理交接手續前，不得擅自離職。份額登記業務人員離職交接手續須在有關人員監督之下進行。

第二十八條份額登記業務人員離職後須對離職移交的資料、文件、磁盤等有關資料的合法性、真實性承擔法律責任。

第四章行政管理

第二十九條份額登記業務印章的使用和管理遵循公司印章使用管理的基本規定。本印章由運營管理部指定專人保管。

第三十條本印章使用範圍僅限於上海東方證券資產管理有限公司份額登記業務，具體用印事項包括：

第三十一條本印章管理人員在用印時，應嚴格遵守本制度認真核對用印內容和審批記錄是否相符。防止只看簽字、不看用印內容盲目蓋印；嚴禁在空白憑證、便條或介紹信上加蓋印章。

第三十二條印章管理人員不得擅自委託他人代為保管和加蓋印章。如因故離崗，應指定代保管人，並辦理移交登記手續。

第三十三條份額登記信息資料是指持有人名冊、投資組合交易資料、業務報表等相關資料，它是投資組合交易和份額登記運作的重要歷史資料和證據。份額登記工作人員必須遵守相關規定，建立健全份額登記相關資料的立卷、歸檔和保管措施。

第三十四條份額登記崗位人員應及時維護更新投資人的信息，嚴格遵循投資人信息保密的原則，防範投資人資料被不當運用。第三十五條份額登記工作信息資料以紙質書面數據和磁性介質或光盤等形式存儲，保存期限20年以上。

第五章委託外包模式主要職責

第三十六條公司採取份額登記委託外包模式的，份額登記部門應督促外包委託機構應履行如下職責，並在外包協議條款中予以明確：

（一）負責投資人基金賬户的開户登記和日常管理；

（二）負責代銷和直銷渠道交易申請數據的收發和備份；

（三）負責基金交易數據確認，包括確認份額、確認金額和費用的計算；

（四）負責基金份額的登記與管理；

（五）負責基金分紅、利息劃付等權益分配處理；

（六）負責非日常交易申請（強增強減、強制贖回等）數據的確認計算；

（七）提供基金業務數據和報表，進行手續費計算統計；

（八）編制相關會計報表和其他業務報表及業務分析報告；

（九）負責份額登記基本信息的日常維護和重要參數的設置；

（十）負責新基金髮行時TA參數表的製作。

（十一）其他相關工作

第三十七條公司採取份額登記委託外包模式的，公司份額登記部門應履行如下職責：

（一）負責複核外包委託機構提供的交易確認數據和基金行情的準確性；

（二）負責維護與代銷及直銷渠道的聯繫和信息溝通；

（三）負責複核外包委託機構新發契約型基金參數設置，保證新發契約型基金上線銷售順利；

（四）負責通知將基金狀態變化（申購、贖回等）及時通知外包TA進行參數設置；

（五）負責通知外包委託機構進行契約型基金有特殊業務（非交易過户、強制贖回等）；

（六）根據契約型基金的合同約定完成基金淨值披露工作。

（七）督促外包委託機構應在每個季度結束之日起十五個工作日內向基金業協會報送外包業務情況表，每個年度結束之日起三個月內向基金業協會報送外包運營情況報告。

（八）通過對TA參數表的確認，明確契約型基金上線發行時的代碼、名稱、費率、賬户、清算規則、交收週期以及發行檔期。

（八）確保發行數據的準確無誤，如發現異常情況應及時預警並更正。

（九）通過運營信息通知單的方式通知外包委託機構設置基金銷

售檔期。

（十）存續期內契約型基金髮生非交易過户，強制贖回等非日常業務時，需要向外包委託機構發出運營事項通知單並同時提供相關的法律協議、充分的交易支持材料；

（十一）負責複核交易確認結果的準確性。

（十二）存續期內契約型基金如需要進行分紅、清盤等業務時，需要向外包委託機構提供根據基金合同相關條款製作的基金分紅、清盤方案等説明材料；

（十三）確認外包委託機構是否根據要求完成系統參數設置；

第六章附則

第三十八條本制度由公司XX部門負責制定、修訂與解釋，本制度未盡事宜，按相應法律法規執行。

第三十九條本制度經XX審批通過，自發布之日起實施。

以上就是本站欄目的小編為大家介紹的某公司的私募基金份額登記管理制度，總共包括六章三十九條，在崗位職責、登記程序、行政管理等方面做出了具體介紹。我們可以從這個制度中看出，私募基金份額等級管理制度確定可以促進份額登記的規範化、高效率和準確性，對於私募基金份額登記過程中產生的各種問題和糾紛也提供了科學合理的解決機制。