私募基金登記備案管理辦法是怎樣的
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隨着我國經濟的快速發展,人們的生活也越來越富裕,很多人會運用多餘的資金進行投資。那麼私募基金則是一個很好的選擇,因為私募基金可以使投資者有豐厚的利益。那麼有關私募基金登記備案管理辦法是什麼呢!還有很多人不太瞭解,本文小編將針對這一問題,為大家作出介紹。
一、私募基金登記備案管理辦法主要規定
《辦法》規定了私募投資基金管理人登記、基金備案、從業人員管理、信息報送、自律管理等方面的要求。
1、在私募投資基金管理人登記上:《辦法》要求私募投資基金管理人應當向基金業協會履行登記手續並申請成為基金業協會會員。私募投資基金管理人在進行電子填報的同時,需提交書面登記備案承諾函。除存在暫緩登記的情形外,登記申請材料完備的,基金業協會自收齊登記材料之日起20個工作日內,以通過網站公示私募投資基金管理人基本情況的方式,為私募基金管理人辦結登記手 續。
2、在私募基金備案上:《辦法》要求私募投資基金管理人在私募基金募集完畢之日後20個工作日內,通過私募基金登記備案系統進行基金備案,並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別,如實填報基本信息。基金業協會對備案的私募基金信息予以公示。經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬户。
3、在私募基金從業人員管理上:私募投資基金管理人應當按照規定向基金業協會報送高管人員及其他從業人員基本信息。從事私募基金業務的專業人員,除了可以通過基金業協會組織的基金從業資格考試取得從業資格外,如其最近三年從事投資管理相關業務,也可以認定為具有私募基金從業資格。對於高級管理人員,《辦法》要求誠實守信,最近三年沒有重大失信記錄,未被中國證監會採取市場禁入措施。結合從業資格認定製度,《辦法》規定了從業人員執業培訓要求。
4、在信息報送方上:《辦法》要求私募投資基金管理人定期和不定期報送私募基金運作情況。根據不同類別私募基金的特點,提出了差別化的定期信息報送要求:對於私募證券投資基金,要求每月報送;對於私募股權投資基金,要求每季度報送。考慮到持續跟蹤國家財税政策扶持效果的需要,要求相關創業投資基金管理人報送基金投資中小微企業情況及社會經濟貢獻情況等報告。為了加強行業統計分析,規定了私募投資基金管理人每年度報送的信息內容。私募投資基金管理人和私募基金髮生《辦法》所規定的重大事項時,應當及時報告基金業協會。
5、在私募基金行業自律管理上:《辦法》建立了私募基金行業自律機制,明確了基金業協會可以對私募投資基金管理人及其從業人員實施非現場檢查和現場檢查,建立誠信檔案,接受投訴,開展行業糾紛調解,維護私募基金投資者合法權益。
二、私募基金備案有何特點
1、實行事後登記備案,開展行業自律管理。私募基金自律管理以信息披露為核心,以誠實守信為基礎。一是私募基金登記備案不是行政許可,基金業協會對於私募投資基金管理人所提供的登記備案信息不進行實質性事前審查。私募基金管理人承諾對所提供信息的真實性、準確性和完整性承擔法律責任;二是基金業協會將對外公示管理人、基金及從業人員的基本信息,接受社會監督。社會公眾若發現基金管理人提供虛假信息或者存在違法違規行為,可以通過電話、傳真、郵件或信函等方式向基金業協會舉報投訴。協會對於提供虛假信息及其他違反自律規則的行為,將採取自律處分措施,對於情節嚴重或涉嫌違法違規的,移交證監會處理;三是建立私募投資基金管理人及其從業人員誠信檔案,跟蹤記錄其誠信信息,建立私募基金行業誠信體系。
2、全口徑登記備案,實行電子化報送。《辦法》要求私募投資基金管理人應當向基金業協會履行登記手續,私募基金應當履行備案手續。為簡化流程、提高登記備案效率,協會開發了私募基金登記備案系統,基金管理人通過互聯網報送並更新私募投資基金管理人登記、基金備案及從業人員信息。
3、鼓勵私募基金進行託管。《證券投資基金法》規定,除基金合同另有約定外,非公開募集基金應當由基金託管人託管。協會在私募基金備案系統中將要求提供基金託管信息,並將在私募基金公示中列明私募基金是否託管,以便投資者識別風險。
私募基金登記備案管理辦法規定私募投資基金管理人登記必須要向基金協會進行登記還要申請成為協會會員;基金投資管理人要在私募基金完畢後20日之內通過基金備案;同時也從業人員管理、信息報送、自律管理等方面的進行管理和要求。因為私募基金很有可能出現非法融資,所以我國已經加強對私募基金的管理。
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