私募基金管理公司如何管理

私募基金管理公司如何管理制度

第一章總則

第一條為了加強公司內部控制，促進公司誠信、合法、有效經營，保障投資者和股東利益，依據有關法律法規，特制定本制度。

第二條公司內部控制是指公司為防範和化解風險，保證各項業務的合法合規運作，實現經營目標，在充分考慮內外部環境的基礎上，對經營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

第三條公司執行董事對公司建立內部控制系統和維持其有效性承擔最終責任，公司經營層對內部控制制度的有效執行承擔責任。

第二章內部控制的目標和原則

第四條公司內部控制的總體目標是：

(一)保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，自覺形成守法經營、規範運作的經營思想和經營理念。

(二)防範和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業務的穩健運行和受託資產的安全完整，實現公司的持續、穩定、健康發展。

(三)確保所管理基金、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時。

第五條公司內部控制應當遵循以下原則： (一)健全性原則。內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門或機構和各級人員，並涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節。

(二)有效性原則。通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度的有效執行。

(三)獨立性原則。公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，公司基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。 (四)相互制約原則。公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。(五)成本效益原則。公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

第三章內部控制的基本要求

第六條內部控制要素主要包括控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通和內部監控等方面。

第七條控制環境構成公司內部控制的基礎，控制環境包括經營理念和內控文化、公司治理結構、組織結構、員工道德素質等內容。

第八條公司管理層應當牢固樹立內控優先和風險管理理念，培養全體員工的風險防範意識，營造一個濃厚的內控文化氛圍，保證全體員工及時瞭解國家法律法規和公司規章制度，使風險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個環節。

第九條公司應當遵循專業化運營原則，主營業務清晰，不得兼營與私募基金管理無關或存在利益衝突的其他業務。

第十條公司應當健全法人治理結構，充分發揮公司監事的監督職能，嚴禁不正當關聯交易、利益輸送和內部人控制現象的發生，保護投資者利益和公司合法權益。

第十一條公司的組織結構應當體現職責明確、相互制約的原則，各部門有明確的授權分工，操作相互獨立。公司應當建立決策科學、運營規範、管理高效的運行機制，包括民主、透明的決策程序和管理議事規則，高效、嚴謹的業務執行系統，以及健全、有效的內部監督和反饋系統。

第十二條公司應當依據自身經營特點設立順序遞進、權責統一、嚴密有效的內控防線：

(一)各崗位職責明確，有詳細的崗位説明書和業務流程，各崗位人員在上崗前均應知悉並以書面方式承諾遵守，在授權範圍內承擔責任。

(二)建立重要業務處理憑據傳遞和信息溝通制度，相關部門和崗位之間相互監督制衡。 (三)公司內控人員獨立於其他部門，對內部控制制度的執行情況實行嚴格的檢查和反饋。

第十三條公司應當建立有效的人力資源管理制度，健全激勵約束機制，確保公司人員具備與崗位要求相適應的職業操守和專業勝任能力。公司應具備至少2 名高級管理人員。

第十四條公司應當建立科學嚴密的風險評估體系，對公司內外部風險進行識別、評估和分析，及時防範和化解風險。

第十五條授權控制應當貫穿於公司經營活動的始終，涵蓋資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等主要環節，授權控制的主要內容包括：

(一)股東會、執行董事、監事和管理層應當充分了解和履行各自的職權，建立健全公司授權標準和程序，確保授權制度的貫徹執行。

(二)公司各業務及管理部門和公司員工應當在規定授權範圍內行使相應的職責。

(三)公司重大業務的授權應當採取書面形式，授權書應當明確授權內容和時效。(四)公司授權要適當，對已獲授權的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制，對已不適用的授權應及時修改或取消授權。

第十六條公司自行募集私募基金應設置有效機制，切實保障募集結算資金安全，並應當建立合格投資者適當性制度。公司基金進行委託募集的，只能委託獲得中國證監會基金銷售業務資格且成為中國基金業協會會員的機構募集私募基金，並制定募集機構遴選制度，切實保障募集結算資金安全;確保私募基金向合格投資者募集以及不變相進行公募。

第十七條公司應當建立完善的資產分離制度，所管理的基金資產與公司資產、不同基金的資產和其他資產要實行獨立運作，分別核算。

第十八條公司應當建立健全投資業務控制，保證投資決策嚴格按照法律法規規定，符合基金合同所規定的投資目標、投資範圍、投資策略、投資組合和投資限制等要求。

第十九條公司根據審慎經營原則制定業務外包實施規劃，確定與公司經營水平相適宜的外包活動範圍，應建立健全私募基金託管人遴選控制，切實保障資金安全。

第二十條公司應當建立健全信息披露控制，維護信息溝通渠道的暢通，保證向投資者、監管機構及中國證券投資基金業協會所披露信息的真實性、準確性、完整性和及時性，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

第二十一條公司應當保存私募基金內部控制活動等方面的信息及相關資料，確保信息的完整、連續、準確和可追溯，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少於10年。

第二十二條公司應對內部控制制度的執行情況進行定期和不定期的檢查、監督及評價，排查內部控制制度是否存在缺陷及實施中是否存在問題，並及時予以改進，確保內部控制制度的有效執行。

第二十三條公司應當設置負責合規風控的高級管理人員。負責合規風控的高級管理。

現在國家對私募基金管理相當嚴格，如果私募基金管理不當，很有可能會出現非法融資。私募基金管理公司如何管理？通過以上了解，需要制定相關的管理條例進行規範管理，公司的管理制度也十分嚴格，良好的管理制度可以促進私募基金公司的發展。