【公司上市法律服務】河北方舟農業科技股份有限公司四板掛牌項目

案情簡介

河北方舟農業科技股份有限公司（以下簡稱：方舟農科）成立於2004年，位於石家莊市高新技術開發區方大科技工業園內，是一家集研發、生產、銷售、技術服務為一體的科技型企業，國家農業部定點肥料生產企業。2014年8月，方舟農科與我所簽訂《掛牌推薦服務協議書》及《專項法律顧問委託協議書》，我所接受方舟農科的委託，擔任方舟農科在石家莊股權交易所掛牌的推薦機構及專項法律顧問。協助委託方改製為股份公司，就方舟農科在石家莊股權交易所掛牌出具《法律意見書》、《律師工作報告》，負責方舟農科在石家莊股權交易所掛牌事宜的材料報送及各方的協調工作。

辦案思路及心得

第一階段： 項目盡職調查。

承辦律師通過方舟農科提供的材料、項目中介機構提供的材料、互聯網查詢（如：全國企業信用信息公示系統、全國失信被執行人信息網等）、公共機構查詢（如：工商局、房管局、國土資源局、公安部門、法院等）、現場勘查等進行盡職調查，按照盡職調查清單獲得涉及委託人公司掛牌工作的詳細資料。

第二階段：協助委託人進行股份制變更工作。

委託人原為有限公司，只有變更為股份有限公司才能在石家莊股權交易所掛牌，律師需指導委託人進行股份制變更工作。具體程序為：

1、股改前首先要跟公司確認是否存在股權代持問題，重點審查股權代持關係的真實性以及是否存在糾紛，如有要先解決完股權代持問題後再進行股改；

2、關注公司的出資問題，足額繳納是最基本的要求，原則為“註冊資本未繳足的，先繳足後股改”。

3、協助公司按照公司章程規定，通知各股東，確認日期召開股東會，並作出決議。此次股東會的審議事項為：變更公司類型、股改方案。

4、股東會召開當天協助公司簽署發起人協議，併發出召開創立大會通知及相關議案（包括公司章程，選舉董事會、監事會成員，對發起人用於抵作股款的財產作價進行審核，三會文件等）。

5、調檔。因有限責任公司若進行股份制改造，變更公司類型，只能在市工商局辦理，故需要先將公司的工商檔案調至市工商局，且在調檔前應在原公司登記地的工商局辦理完畢股東變更等相關事宜。

6、協助公司召開創立大會暨第一次股東大會，審議如下事項並作出決議：發起人關於公司籌辦情況的報告、公司章程、三會議事規則、選舉董事會監事會成員、公司在石家莊股權交易所掛牌事項、審查公司設立費用等。

7、協助公司在創立大會召開的同日召開股份公司的第一次董事會、監事會及職工代表大會，並作出決議。

8、協助公司到工商局申請股份公司名稱預核准。

9、收到企業名稱核准通知書後，即可辦理公司類型變更登記，並領取營業執照。

10、協助公司刻章、辦理組織機構代碼證、税務登記證、開户許可證等。

第三階段：撰寫《律師工作報告》及《法律意見書》。

根據石家莊股權交易所規定及盡職調查中所獲取的相關材料，通過審閲分析，為公司是否符合掛牌條件以及掛牌中是否存在法律障礙，出具《律師工作報告》及《法律意見書》。《律師工作報告》及《法律意見書》主要分以下幾部分進行撰寫：

1、本次掛牌的批准和授權；

2、公司本次掛牌的主體資格；

3、公司申請掛牌的實質條件；

4、公司的設立及演變；

5、發起人、股東及實際控制人；

6、公司的股本及其演變；

7、公司的股東是否存在股權代持的行為；

8、公司的業務；

9、關聯交易及同業競爭；

10、公司的主要財產及抵押情況；

11、公司的重大債權債務；

12、公司的重大資產變化及收購兼併；

13、公司股東大會、董事會、監事會議事規則及規範運作；

14、公司董事、監事和高級管理人員及其變化；

15、公司的税務；

16、公司的環境保護和安全生產；

17、訴訟仲裁和行政處罰；

18、關於本次掛牌的結論性意見。

第四階段：協助公司掛牌申請文件的編制及報送此階段主要按照石家莊股權交易所的要求編制所需材料，並按時進行材料報送。

裁判結果

按要求的時間出具了《律師工作報告》及《法律意見書》，併成功協助方舟農科以無條件全票通過的結果在石家莊股權交易所掛牌上市。