中國證券交易系統有限公司章程

中國證券交易系統有限公司章程

為促進我國統一證券市場的形成，維護國家、企業和社會公眾的合法利益，特設立中國證券交易系統有限公司（簡稱中證交）。

頒佈單位：中國人民銀行

文       號：暫無信息

頒佈時間：1993-03-08

實施時間：1993-03-08

時 效  性：現行有效

效力級別：部門工作文件

第一章 總則

第一條 為促進我國統一證券市場的形成，維護國家、企業和社會公眾的合法利益，特設立中國證券交易系統有限公司(簡稱中證交)。

第二條 中證交是利用電子計算機網絡系統為證券市場提供證券報價、交易、清算、交割、託管等服務的非銀行金融機構。

第三條 中證交是全國性的金融企業，註冊資本金為人民幣3.5億元。

第四條 中證交根據國民經濟和證券業發展，經中國人民銀行總行批准在部分大中城市設立分中心，並根據需要，在境外開設分中心或代表處。

第五條 中證交接受中國人民銀行和國家證券業主管部門的領導、管理和監督。

第六條 中證交總部設在北京市。

第二章 業務範圍

第七條 中證交辦理下列業務：

(一)審批證券在本公司的上市;

(二)提供證券集中交易的網絡系統和設施，並管理證券在本公司的交易;

(三)為證券交易提供報價、清算、交割服務;

(四)提供有價證券託管服務;

(五)提供證券市場的投資諮詢和信息服務;

(六)中國人民銀行和其它部門許可或委託的其他業務。

第三章 管理職責

第八條 中證交具有如下管理職責：

(一)負責制定系統的業務管理規則，技術操作標準和規範以及其它有關管理制度;

(二)依據國家有關法律、法規及系統的管理規則對利用系統設施從事的證券報價、交易、清算、交割等業務活動進行監督管理;

(三)負責對申請加入系統的證券商進行審批，並對進入系統的證券商進行統一管理;

(四)負責系統的開發、操作和管理並對系統各類人員進行統一培訓;

(五)中國人民銀行及其它部門委託的其它職責。

第四章 股東的權利和義務

第九條 中證交的股份持有人為公司股東。股東最低出資額為1千萬元人民幣。

第十條 股東有以下權利：

(一)委託代理人即股東代表參加董事會並行使表決權;

(二)查閲公司章程、董事會會議紀要、會議記錄和財務報告，監督公司的經營，提出建議和質詢;

(三)按其股份取得股利;

(四)公司終止後依法取得公司的剩餘財產。

第十一條 股東有以下義務：

(一)遵守公司章程;

(二)依其所認購股份和入股方式繳納股金;

(三)依其所持股份為限，對公司的債務承擔責任;

(四)在公司辦理工商登記手續後，股東不得退股。

第五章 董事會

第十二條 董事會由各股東委派的董事和公司的總經理、副總經理組成。

第十三條 董事會是公司的最高權力機構。董事會通過決議時，每個董事有一票表決權。董事任期三年，可以連任。

第十四條 董事會行使以下職權：

(一)審定公司的發展規劃和年度工作計劃;

(二)批准公司的重要規章制度;

(三)聽取並審查公司總經理的工作報告;

(四)審定公司年度財務預、決算方案和利潤分配方案;

(五)對公司增減註冊資本、股東轉讓出資作出決議;

(六)對公司的分立、合併、終止和清算等重大事項作出決議;

(七)聘任和解聘公司總經理、副總經理等高級管理人員;

(八)決定對公司總經理、副總經理的獎懲;

(九)提議股東單位撤換其行為有損公司形象，或有與其董事身份不相稱之行為的董事;

(十)修改公司章程。

董事會作出的上述各決議事項中，第(二)、(三)、(八)項須由二分之一以上的董事表決同意，第(一)、(四)、(五)、(六)、(七)、(九)項須由三分之二以上董事表決同意，第(十)項須由全體董事表決同意。董事長在爭議雙方票數相等時有兩票表決權。

第十五條 董事會議每年至少召開兩次。董事會議由董事長召集，通知各董事時應書面載明事由。經三分之一以上董事或總經理提議，應召開特別董事會議。

第十六條 董事會開會時，董事應親自出席。董事因故不能出席，可以書面委託本單位有關人士作為代表代為出席董事會，委託書中應載明授權範圍。

董事會議應作出記錄，並由出席董事(包括未出席董事委託的代表)和記錄員簽字。董事有要求在記錄上作出某些記載的權力。董事應依照董事會議記錄承擔決策責任。

第十七條 董事會設董事長1人。董事長由全部董事的三分之二以上選舉和罷免，並報經中國人民銀行批准。董事長為公司法人代表。

董事長行使下列職權：

(一)主持董事會;

(二)檢查董事會決議的實施情況，並向董事會報告;

(三)在發生戰爭、特大自然災害等緊急情況下，對中證交事務行使特別裁決權和處置權，但這種裁決和處置必須符合中證交的利益，並在事後向董事會報告;

(四)董事會決議授予的其他職權。

第六章 監事會

第十八條 中證交設立監事會。

監事會為公司監督機構，對公司的業務、財務工作，對董事會及其成員和經理等管理人員行使監督職能。

第十九條 監事會成員由三人至五人組成。監事任期三年，可連選連任。

監事會成員由董事會選舉和罷免。

監事不得兼董事、經理及其他高級管理人員。

監事會設監事長，監事長由全部監事的三分之二以上選舉和罷免。

監事長召集和主持監事會議。

第二十條 監事會每年至少召開一次。如有需要，經監事長或半數以上監事提議，可召開臨時會議。

第二十一條 監事會行使下列職權：

(一)派代表列席董事會議，提出建議或糾正意見;

(二)對董事會決議和董事長、公司總經理的決定提出質詢並要求答覆;

(三)檢查經營和財務狀況;

(四)維護股東、職工的合法權益，制止董事、公司總經理違反法律、法規和公司章程行為;制止無效時，向政府有關部門或司法機關報告;

(五)必要時，提議召開臨時董事會議。

監事會向董事會負責並報告工作。

監事會決議由三分之二以上(含三分之二)監事表決同意。

第二十二條 監事會行使職權時聘請律師、註冊會計師、執業審計師等專業人員的費用，由公司承擔。

第七章 總經理

第二十三條 中證交實行董事會領導下的總經理負責制。總經理由董事會聘任，並經中國人民銀行批准。總經理負責公司日常經營管理工作，對董事會負責。副總經理協助總經理工作。公司設總經理一人，副總經理若干人。

第二十四條 總經理行使下列職權：

(一)組織實施董事會的決議，並將實施情況向董事會提出報告;

(二)主持公司的日常行政和業務活動;

(三)組織擬定公司發展規劃、年度經營計劃和年度財務預、決算方案，以及利潤分配方案和彌補虧損方案;

(四)聘用和解聘公司各部門負責人和工作人員;

(五)決定對公司職工的獎懲、升降級、加減薪、聘任、招用、解聘、辭退;

(六)董事會授予的其他職權;

第二十五條 總經理行使職權時，不得變更董事會的決議或超越授權範圍。

第二十六條 總經理任期為三年，可以連聘連任。

第八章 財務與會計

第二十七條 中證交的財務與會計制度，根據《股份制試點企業會計制度》和企業會計準則並結合本公司業務特點制定。

第二十八條 中證交年度資產負債表、利潤表、財務狀況變動表，在董事會召開二十日前備置於中證交本部，供股東查閲。

第二十九條 中證交按照國家有關法律和法規，依法繳納税金和分配利潤。

第三十條 中證交按照國家有關規定，向金融監管當局、財政部門、税務部門、審計部門報送會計和統計報表。

第三十一條 中證交實行內部審計制度，設立內部審計機構或配備內部審計人員，在監事會領導下對公司的財務收支和經營活動進行內部審計監督。

第九章 附則

第三十二條 公司的各項具體行政、業務活動辦法由公司另行制定。

第三十三條 本章程由董事會制定，並報經中國人民銀行總行批准後施行，修訂時亦同。

第三十四條 本章程解釋權屬公司董事會。