期貨經紀合約書
期貨經紀合約書
本期貨經紀合約由以下目錄文件共同組成
目錄
1、客户須知
2、客户守則
3、客户聲明
4、開户申請表
5、授權書
6、印鑑卡
7、期貨交易風險説明書
8、期貨業務委託代理協議
9、電子化期貨交易風險提示書
10、電子化期貨交易協議
11、電話委託/傳真系統操作流程
12、客户修改密碼回執
1、客 户 須 知
第一條 _____期貨經紀有限公司不得對客户作出獲利保證或者與客户約定分享利益或者共擔風險。
客户明確期貨交易中任何獲利或者不會發生損失的承諾均為不可能或者沒有根據的,並且聲明從未在任何時間從_____期貨經紀有限公司的任何代表或者工作人員處得到過此類承諾。
第二條 _____期貨經紀有限公司不得接受客户的全權委託,客户不得要求_____期貨經紀有限公司以全權委託的方式進行期貨交易。
全權委託指_____期貨經紀有限公司及其工作人員代客户決定交易指令的內容。
第三條 在期貨交易所限倉情況下,_____期貨經紀有限公司有權未經客户同意按照限倉規定限制客户持有的未平倉合約的數量。
當客户持有的未平倉合約數量超過限倉要求時,_____期貨經紀有限公司有權對超量部分強行平倉。
_____期貨經紀有限公司不承擔由此產生的後果。
第四條 在期貨交易所根據有關規定要求_____期貨經紀有限公司對客户持有的未平倉合約強行平倉的情況下,_____期貨經紀有限公司有權未經客户同意對其持有的未平倉合約強行平倉。
_____期貨經紀有限公司不承擔由此產生的後果。
第五條 客户對交易密碼必須妥善保管,並適時更換。如因交易密碼泄露而造成的一切損失均由客户自行承擔。
第六條 客户在交易成交後第二個交易日開市前半小時,既未對交易結果提出書面異議也未在交易結算單上簽字確認的,視為對交易結果的確認。
_____期貨經紀有限公司在每日交易收市、結算完畢後,開始發放交易結算單(包括追加保證金通知和強行平倉通知)。發放方式:客户或客户代理人自行到結算部領醛通過電話自動語音系統聽取或通過傳真機自行接收、通過公司網站帳單查詢系統自行查詢、通過交易系統自行查詢確認。
第七條 期貨居間人:是介於期貨經紀公司和客户之間的獨立體,受期貨經紀公司或者客户委託,為期貨經紀公司和客户提供訂立期貨經紀合約和提供交易中介服務的公民或法人。一個高素質、專業化、實施科學管理和規範的期貨居間人隊伍,對於提高期貨交易的質量,擴大期貨市場的規模,減少期貨交易的糾紛,維護期貨經紀公司及客户的合法權益以及促進期貨市場的發展,都有着至關重要的作用。客户有自行選取合格的居間人為其提供諮詢及交易便利的權力,但_____期貨經紀有限公司仍然提醒客户投資者,選取期貨居間人可能存在且不止於下列風險,而由此引起的一切損失,_____期貨經紀有限公司不承擔任何經濟或法律責任:代替客户簽訂虛假期貨經紀合約,誇大或虛構交易業績誘導客户出入資金,全權代理客户進行交易,故意不簽署交易結算單,故意透支交易,以虛假的帳單矇騙客户,侵佔客户資金等。
第八條 _____期貨經紀有限公司與客户雙方如發生交易糾紛或者其他爭議的,可以自行協商解決,協商不成的,應按照協議的約定向廣州仲裁委員會提請仲裁,或向有管轄權的人民法院提起訴訟。
第九條 _____期貨經紀有限公司與客户在簽署合約前已向客户出示_____期貨經紀有限公司的“營業執照”和“期貨經紀業務許可證”。
第十條 客户應遵守法律及_____期貨經紀有限公司的《客户守則》,否則,_____期貨經紀有限公司視情節輕重有權解除合約。
第十一條 _____期貨經紀有限公司工作人員在簽署《期貨經紀合約》之前,已經向客户介紹期貨交易知識及風險控制方法。
以上《客户須知》,_____期貨經紀有限公司已經在簽訂《期貨業務委託代理協議》、《電子化期貨交易協議》之前向本單位(本人)出示並詳細説明,本單位(本人)已閲讀並完全理解。 客户名稱(蓋章、簽字):
法定代表人(簽字):
委託代理人(簽字):
簽署日期: 年月日
2、客 户 守 則 為了規範期貨交易行為,維護期貨市場秩序,防範風險,保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益,制定本守則。
從事期貨交易及其相關活動的投資者,必須遵守本守則。
第一條 客户必須嚴格遵守期貨經紀公司的規章制度,來訪必須先進行登記,經同意後方可進入,必須按照期貨經紀公司安排在指定房間、工作站上活動,不得私闖其它部門。
第二條 客户不得在期貨經紀公司大聲喧譁、吵鬧,不得干擾期貨經紀公司的正常工作,不得滋擾其它投資者,以保障所有投資者的投資利益和環境。
第三條 客户不得在期貨經紀公司散佈虛假市場信息,誤導其它客户作出不適當的交易指令。
第四條 客户不得在期貨經紀公司內散佈謠言,導致客户、投資者恐慌,造成客户投資虧損。
第五條 客户在期貨經紀公司進行投資屬於自願行為,應當對自己的交易行為負責,不得以根據期貨經紀公司的分析或者信息入市為理由,拒絕交易結果,交易盈虧由客户本人負責。
第六條 客户應當保證其資金來源的合法性,期貨經紀公司有權要求客户提供資金來源説明,並對説明的真實性負責。
第七條 客户不得利用期貨經紀公司從事任何非法活動,客户攜帶來賓到期貨經紀公司參觀,需經期貨經紀公司同意,登記後方可進入,並在指定範圍內活動。
第八條 客户與期貨經紀公司發生交易糾紛或者其他爭議的,可以向期貨經紀公司客户服務部書面投訴,對所有客户投訴,期貨經紀公司均予以答覆。對答覆不滿意的,可以向_____期貨經紀有限公司投訴委員會投訴。
第九條 嚴禁借投資虧損為名,對期貨經紀公司惡意抵毀,捏造事實,損害期貨經紀公司及投資者利益。
第十條 敬請所有客户遵守以上各項制度,保護期貨市場環境,維護廣大投資者合法權益。
對違反本守則者,_____期貨經紀有限公司有權註銷其投資帳户並退回保證金。如果嚴重影響_____期貨經紀有限公司正常運作,干擾客户正常交易者,視其情節移交司法機關追究其刑事及經濟責任。
本人願意自覺遵守本《客户守則》。
客户名稱(蓋章、簽字):
法定代表人(簽字):
委託代理人(簽字):
簽署日期: 年月日
_____期貨經紀有限公司保證金專用帳户
廣州:開户行:
帳號:
上海:開户行:
帳號:
大連:開户行:
帳號:
鄭州:開户行:
帳號: 注:客户保證金轉入專用帳號到帳後《期貨經紀合約》方可生效
3、客 户 聲 明 客户應當以本單位(本人)的名義委託_____期貨經紀有限公司從事期貨交易,保證身份證明(或者法人和其他經濟組織的合法證件)的真實性。
客户如實聲明不具備下列情形:
1、無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人;
2、期貨監管部門、期貨交易所的工作人員;
3、_____期貨經紀有限公司職工及其配偶、直系親屬;
4、期貨市場禁止進入者;
5、金融機構、事業單位和國家機關;
6、未能提供法定代表人簽署的批准文件的國有企業或者國有資產佔控股地位或者主導地位的企業;
7、單位委託開户未能提供委託授權文件的;
8、中國證監會規定的其他情況。
如果客户未如實履行以上聲明義務,所造成的一切後果均由客户自行承擔。_____期貨經紀有限公司有權解除《期貨經紀合約》。
客户名稱(蓋章、簽字):
法定代表人(簽字):
委託代理人(簽字):
簽署日期: 年月 日
_____期貨經紀有限公司
4、開户申請表
1、客户名稱: 期貨交易帳號:
2、通訊地址: 郵編:
3、電話: 傳真:email:
4、開户名稱:
開户銀行:
帳號:
5、客户性質:
(1)法人客户
法定代表人: 營業執照號碼:
註冊資本:_______萬元 税務登記證號:
(2)自然人客户
身份證號碼:
6、提供下列相關材料:
(1)法人客户:法人單位有效期內的營業執照(正本)複印件、税務登記證複印件、開户授權人有效身份證原件,法定代表人、指定下單人、資金調撥人、結算單確認人有效身份證複印件。
(2)自然人客户:申請人有效身份證原件,指定下單人、資金調撥人、結算單確認人有效身份證複印件。
簽字人認識到此份申請表是客户開户的必備法律文件之一,並保證以上填寫屬實;同時,在以上事項發生變化時,應迅速以書面形式通知_____期貨經紀有限公司。
客户名稱(蓋章、簽字):
法定代表人(簽字):
委託代理人(簽字):
簽署日期: 年月日
5、授權書 _____期貨經紀有限公司:
本單位(本人)授權:
1、授權先生/女王(身份證號碼:)與貴公司簽署期貨經紀合約及相關文件。
2、授權等人為本單位(本人)的期貨交易指定下單人,全權處理指令下達事宜。
3、授權等人為本單位(本人)的合法資金調撥人,全權處理資金調撥事宜(要求兩人以上同時簽名付款有效的客户,需在本頁空白處作特別説明,否則資金調撥人中任何一人簽名均為有效)。
4、授權等人為本單位(本人)簽字確認結算單,全權處理結算單確認事宜。
本單位(本人)對以上授權的一切期貨業務承擔全部責任。以上授權如有變更、撤銷,必須由本單位(本人)書面通知貴公司,且得到貴公司的書面確認,否則,視本授權書繼續有效。 客户名稱(蓋章、簽字):
法定代表人(簽字):
委託代理人(簽字):
簽署日期: 年月日
6、印鑑卡 客户授權期貨經紀合約簽署人員:
姓名 身份證號碼簽字留樣/日期
客户指定下單人員:
姓名 身份證號碼簽字留樣/日期
客户指定資金調撥人員:
姓名 身份證號碼簽字留樣/日期
客户指定結算單確認人員:
姓名身份證號碼簽字留樣/日期
客户(蓋章、簽字):
法定代表人(簽字):
委託代理人(簽字):
簽署日期: 年月日
_____期貨經紀有限公司
7、期貨交易風險説明書
(市場風險莫測務請謹慎從事)
尊敬的客户:
根據中國證監會的規定,現向您提供本《期貨交易風險説明書》。
進行期貨交易風險相當大,可能發生鉅額損失,損失的總額可能超過您存放在期貨經紀公司的全部初始保證金以及追加保證金。因此,您必須認真考慮自己的經濟能力是否適合進行期貨交易。
考慮是否進行期貨交易時,您應當明確以下幾點:
一、您在期貨市場進行交易,假如市場走勢對您不利時,期貨經紀公司會按照《期貨經紀合約》約定的時間和方式通知您追加保證金,以使您能繼續持有未平倉合約。如您未於規定時間內存入所需保證金,您持有的未平倉合約將可能在虧損的情況下被迫平倉,您必須承擔由此導致的一切損失。
二、您必須認真閲讀並遵守期貨交易所和期貨經紀公司的業務規則,如果您無法滿足期貨交易所和期貨經紀公司的業務規則,您所持有的未平倉合約將可能根據有關規則被強行平倉,您必須承擔由此產生的後果。
三、在某些市場情況下,您可能會難以或無法將持有的未平倉合約平倉。例如,這種情況可能在市場達到漲跌停板時出現。出現這類情況,您的所有保證金有可能無法彌補全部損失,您必須承擔由此導致的全部損失。
四、由於國家法律、法規、政策的變化,期貨交易所交易規則的修改、緊急措施的出台等原因,您持有的未平倉合約可能無法繼續持有,您必須承擔由此導致的損失。
五、由於非期貨交易所或者期貨經紀公司所能控制的原因,例如:地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統、通訊系統故障等,可能造成您的指令無法成交或者無法全部成交,您必須承擔由此導致的損失。
六、在國內期貨交易中,期貨交易所無法做到即時確認,所有的交易結果須以閉市之後交易所的書面確認為依據。如果您利用口頭確認的交易結果做進一步的交易,您可能會承擔額外的風險。
七、“套期保值”交易同單純的投機交易一樣,同樣面臨價格波動引起的風險。
本《期貨交易風險説明書》無法揭示從事期貨交易的所有具體風險和有關期貨市場的全部情形。故您在入市交易之前,應對自身的經濟承受能力、風險控制能力和心理承受能力作出客觀判斷,對期貨交易作仔細的研究。
_____期貨經紀有限公司已經在簽訂《期貨經紀合約》之前將以上《期貨交易風險説明書》向本單位(本人)出示並説明,本單位(本人)已閲讀並完全理解。
客户名稱(蓋章、簽字):
法定代表人(簽字):
委託代理人(簽字):
簽署日期: 年月日
_____期貨經紀有限公司
8、期貨業務委託代理協議
甲方:_____期貨經紀有限公司乙方:
住所: 住所:
郵編: 郵編:
總機: 聯繫電話:
傳真: 傳真:
甲、乙雙方本着平等協商、誠實信用的原則,就甲方為乙方提供期貨交易服務的有關事項訂立本協議。
第一節委託
第一條 乙方委託甲方按照乙方交易指令代理乙方進行期貨交易;甲方接受乙方委託,並按照乙方交易指令代理乙方進行期貨交易。
凡使用電子化期貨交易委託指令的確認以電腦紀錄資料為準,並具有法律效力。一切使用交易密碼進行的、併合乎規定的委託指令,均視為乙方的有效委託。乙方對其交易結果承擔全部責任。
第二條 甲方根據期貨交易所交易規則執行乙方交易指令。甲方有義務將交易結果轉移給乙方,乙方有義務對交易結果承擔全部責任。
由於市場原因乙方交易指令部分或者全部無法成交,除雙方另有書面約定外,甲方不承擔責任。
第二節保 證 金
第三條 乙方開户的最低保證金標準為5萬元。甲方有權根據市場情況調整對乙方開户最低保證金標準。
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