非公開發行的公司債券有哪些條件?
一、非公開發行公司債券發行條件
(一)上海交易所:
《上海證券交易所中小企業私募債券業務試點辦法》第九條:
在本所備案的私募債券,應當符合下列條件:
1、發行人是中國境內註冊的有限責任公司或者股份有限公司;
2、發行利率不得超過同期銀行貸款基準利率的3倍;
3、期限在一年(含)以上;
4、本所規定的其他條件。
《上海證券交易所中小企業私募債券業務指引(試行)》第六條:
試點期間,在本所備案的私募債券除符合《試點辦法》規定的條件外,還應當符合下列條件:
1、發行人不屬於房地產企業和金融企業;
2、發行人所在地省級人民政府或省級政府有關部門已與本所簽訂合作備忘錄;
3、期限在3年以下;
4、發行人對還本付息的資金安排有明確方案。
(二)深圳交易所:
試點期間,私募債券發行人範圍僅限符合《關於印發中小企業劃型標準規定的通知》【工信部聯企業(2011)300號】規定的,未在上海、深圳證券交易所上市的中小微型企業,但暫不包括房地產企業和金融企業。
第九條在本所備案的私募債券,應當符合下列條件:
1、發行人是中國境內註冊的有限責任公司或股份有限公司;
2、發行利率不得超過同期銀行貸款基準利率的3倍;
3、期限在一年(含)以上;
4、本所規定的其他條件。
《深圳證券交易所中小企業私募債券試點業務指南》
在本所備案的私募債券應當符合以下條件:
1、發行人是中國境內註冊的有限責任公司或者股份有限公司;
2、發行利率不得超過同期銀行貸款基準利率的三倍;
3、期限在一年(含)以上;
4、本所規定的其他條件。
公司選擇不同證券交易市場,發行條件是有區別的。在我國,非公開發行的公司債券在兩大證券交易所上市的條件雖然不一樣,但非公開發行公司債券都滿足需要公司淨資產達到一定比例、公司一段時間內信譽良好、發行債券一般不為短期債券等條件。
二、非公開發行公司債券概念
私募債也被稱為高收益債券,由低信用級別的公司或市政機構發行的債券,這些機構的信用等級通常在Ba或BB級以下。由於其信用等級差,發行利率高,因此具有高風險、高收益的特徵。2012年5月22日,《深交所中小企業私募債券業務試點辦法》發佈。
中小企業私募債是我國中小微企業在境內市場以非公開方式發行的,發行利率不超過同期銀行貸款基準利率的3倍,期限在1年(含)以上,對發行人沒有淨資產和盈利能力的門檻要求,完全市場化的公司債券。
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