股權質押登記風險

股權質押風險如何化解

1、嚴格主體責任，完善信息披露制度

強化上市公司實際控制人的主體責任。針對部分實際控制人存在不提供或延期提供質押信息等情況，建議在《上市公司信息披露管理辦法》中明確規定實際控制人等相關方為股權質押事項的信息披露義務人，應當及時、準確地告知上市公司股權質押情況，並配合上市公司做好信息披露工作，違反上述規定的應當承擔違規信息披露的法律責任。

2、構築風險屏障，提升公司治理水平

對於上市公司而言，應當採取有效措施防範和隔離股權質押引發的相關風險，主動維護中小投資者利益。提升上市公司治理水平。加快形成有效制衡的公司法人治理結構，充分保持上市公司獨立性，不斷強化內部控制和規範運作，同時探索引入職業經理人，建立合理的績效考核制度，並通過股權激勵、員工持股計劃、高管責任保險等，使員工與上市公司結成利益共同體，實現上市公司持續穩定發展的長期目標。

3、做好風險分類，全面推進動態監管

細化分類標準，明確監管重點。統籌考慮所有制屬性、質押比例、質押率、實際控制人資信狀況等因素，將存在股權質押的公司分成高風險、關注、正常三類。同時不斷引入新的風險評價標準，如行業分析、資金投向等。

4、加強溝通協作，有效整合監管資源

做好數據採集。建議加強中登公司與銀保監會、中國人民銀行等相關部門股權質押信息的共享和整合，統籌各部門監管需求，合理設計數據統計的具體項目，建立場內場外統一標準的全口徑數據庫，及時向相關上市公司、監管機構、交易所提供預警信息，為各市場主體預研預判相關風險提供決策依據。