證券公司債券合格投資者都有哪些要求?
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公司債券的投資在近年來大受投資者歡迎,其風險係數不如股票投資且收益率也不低。但是公司債券並不是全民都可參與的,它的開放對象有公眾投資者與合格投資者之分。有不少類型的公司債券要求投資者必須為合格的投資者,那麼滿足證券公司債券合格投資者的條件都有哪些呢?
一、證券公司債券合格投資者
1、《證券公司債券管理暫行辦法》
第九條定向發行的債券只能向合格投資者發行。合格投資者是指自行判斷具備投資債券的獨立分析能力和風險承受能力,且符合下列條件的投資者:
(一)依法設立的法人或投資組織;
(二)按照規定和章程可從事債券投資;
(三)註冊資本在1000萬元以上或者經審計的淨資產在2000萬元以上。
2、《公司債券發行與交易管理辦法》
第十四條本辦法所稱合格投資者,應當具備相應的風險識別和承擔能力,知悉並自行承擔公司債券的投資風險,並符合下列資質條件:
(一)經有關金融監管部門批准設立的金融機構,包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業銀行、保險公司和信託公司等,以及經中國證券投資基金業協會(以下簡稱基金業協會)登記的私募基金管理人;
(二)上述金融機構面向投資者發行的理財產品,包括但不限於證券公司資產管理產品、基金及基金子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信託產品以及經基金業協會備案的私募基金;
(三)淨資產不低於人民幣一千萬元的企事業單位法人、合夥企業;
(四)合格境外機構投資者(QFII)、人民幣合格境外機構投資者(RQFII);
(五)社會保障基金、企業年金等養老基金,慈善基金等社會公益基金;
(六)名下金融資產不低於人民幣三百萬元的個人投資者;
(七)經中國證監會認可的其他合格投資者。
前款所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信託計劃、保險產品、期貨權益等;理財產品、合夥企業擬將主要資產投向單一債券,需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者併合並計算投資者人數,具體標準由基金業協會規定。
證券自律組織可以在本辦法規定的基礎上,設定更為嚴格的合格投資者資質條件。
二、合格投資者
1、可對私募公司進行投資的個人或機構。為保護投資者利益,美、加證券交易管理機構規定符合一定條件並可對市場進行判斷的投資者才能對私人有限合作公司投資,同樣這些公司只能向合格投資者募集資金。其基本條件為個人資產不低於100萬美元;年收入不低於20萬美元;已經至少15萬美元投資於資本市場;對私募公司的投資總額不得超過個人總資產的20%等。
2、指在證券退出市場時接受所發行證券讓渡的人或公司。美國聯邦政府頒佈的《1933年證券法》中規定,任何發行人在退出市場時都必須在證券交易委員會註冊,並將已發行證券轉賣給合格投資者。
合格的投資者不同於公眾投資者,他們在個人資產上有着較為嚴苛的規定,也就是説必須滿足證券公司債券合格投資者條件的才有權力投資有合格投資者要求的公司債券。如果你的條件不能滿足合格投資者要求的,只能投資那些沒有投資者限制的公司債券,如公募型的公司債券。
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