證券經紀商的權利與義務有哪些
證券經紀商是代理客户買賣有價證券的機構或個人。證券經紀商的權利有:
(1)有拒絕接受不符合規定的委託要求的權利,即投資者的委託要求應符合有關法律和規章制度的規定。
(2)有按規定收取服務費用的權利,如交易佣金等。
(3)對違約或損害經紀商自身權益的客户,經紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償的權利。
同時,證券經紀商也必須承擔一定的義務。這些義務主要體現了為委託人服務和公平買賣的原則,例如:堅持信譽為本、客户至上;堅持客户優先、委託優先;堅持為客户負責,但不代替客户進行決策;堅持公平交易,不得以非正當手段牟取私利。
【法律依據】
《證券法》第一百四十條規定,證券公司辦理經紀業務,應當置備統一制定的證券買賣委託書,供委託人使用。採取其他委託方式的,必須作出委託記錄。
客户的證券買賣委託,不論是否成交,其委託記錄應當按照規定的期限,保存於證券公司。
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在我國公司債券的發行主體包括哪些
一、在我國公司債券的發行主體包括哪些公司債券是由“公司”發行的。公司債券的發行人、債務人是“公司”,而不是其他組織形式的企業。這裏的公司不是一般的企業,是“公司化”了的企業。發行公司債券的企業必須是公司制企業,即“公司”。一般情況下,其他類型的企業...
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證券經紀商法律義務有哪些
證券經紀商是代理客户買賣有價證券的機構或個人。證券經紀商的法律義務有:1、認真與客户簽訂買賣證券的委託契約,即"開户"。2、堅持瞭解客户原則,經紀商應認真審查委託人,對不符合法律規定的客户,不接受其委託。3、證券經紀商必須忠實辦理受託業務。4、經紀商對委...
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內幕交易的表現形式有哪些
內幕交易是指內幕人員和以不正當手段獲取內幕信息的其它人員違反法律、法規的規定,泄露內幕信息,根據內幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券建議的行為。內幕交易行為在客觀上表現為以下幾種:1.內幕人員利用內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買賣證券;2.內...
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債券投資如何防範風險?
債券作為一種投資方式,其安全性髙,收益高於銀行存款,流動性強,但是也存在風險。那麼債券投資有哪些風險呢?應該如何防範呢?本站小編為您整理了相關知識,請閲讀下面的文章進行了解。債券投資如何防範風險(一)購買力風險指由於通貨膨脹而使貨幣購買力下降的風險。通貨膨...