反洗钱工作的行政处罚权实施主体是谁?
反洗钱行政处罚有直接的金钱的罚款,以及一定时间的刑期规定,中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。中国人民银行在履行反洗钱职责过程中,应当与国务院有关部门、机构和司法机关相互配合。
适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构:
(一)商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行;
(二)证券公司、期货经纪公司、基金管理公司;
(三)保险公司、保险资产管理公司;
(四)信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司;
(五)中国人民银行确定并公布的其他金融机构。
从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构适用本规定对金融机构反洗钱监督管理的规定。
中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的,可以向提交报告的金融机构发出补正通知,金融机构应在接到补正通知的5个工作日内补正。
金融机构应当设立专门的反洗钱岗位,明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作。
金融机构应当根据本办法制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程,并向中国人民银行报备。
金融机构应当对下属分支机构大额交易和可疑交易报告制度的执行情况进行监督管理。金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易的情况予以保密,不得违反规定向任何单位和个人提供。
洗钱的规定需要自己进行一定的了解,但是具体的规定,需要自己结合实际的情况进行有效的分析,但是问题的解决的结果肯定会有一定的处罚,所以有关的当事人要做好一定的准备,这样自己就可以有效的解决相关的问题,所以自己需要留意有关的细节。
-
劳动行政部门自收到集体合同几日内无异议?
律师解析:根据《中华人民共和国劳动合同法》第五十四条规定,集体合同订立后,应当报送劳动行政部门;劳动行政部门自收到集体合同文本之日起十五日内未提出异议的,集体合同即行生效。依法订立的集体合同对用人单位和劳动者具有约束力。行业性、区域性集体合同对当地本...
-
试用期员工辞退需要补偿吗?
律师解析:在试用期员工辞退原则上是不需要补偿的,但是如果是用人单位有过错的就需要对被辞退的劳动者支付相应的补偿金。有下列情形之一的,用人单位应当向员工支付经济补偿:1、员工依照《劳动合同法》第三十八条规定解除劳动合同的;2、用人单位向员工提出解除劳动合...
-
劳动合同到期能如何续订
律师解析:劳动合同到期续签的程序:1、劳动期届满前,用人单位应当与劳动者协商确定是否续签劳动合同;2、用人单位和劳动者都同意续签劳动合同的,应当在原劳动合同届满前完成劳动合同的续签;3、劳动者不愿意续签的,应当提前告知用人单位,用人单位不续签的,应当支付经济补...
-
聘用小时工的劳动合同可否约定试用期
律师解析:聘用小时工的劳动合同中是不可以约定试用期的。小时工一般属于非全日制用工中的劳动者,而非全日制用工的双方当事人是不得约定试用期的。双方只能合理地约定劳动合同的期限。非全日制用工双方当事人任何一方都可以随时通知对方终止用工。终止用工,用人单...