證券公司變更註冊資本

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證券公司因其經營業務的特殊性，設立變更均有較為嚴格的審核標準和設立流程，那麼在我國證券公司變更註冊資本時都有哪些規範要求，如果想要通過增資擴股來增加證券公司的註冊資本要注意哪些問題，今天我們就一起了解下證券公司變更註冊資本進行增資擴股需要的資料。

一、證券公司增資擴股需要準備的資料：

1、申請報告及有關處理措施的協議

2、增資擴股有關文件。包括增資協議、股東(大)會決議

3、證券公司增資擴股後的股權結構圖(逐層追溯至最終權益持有人)

4、增資股東背景材料(企業簡介、營業執照副本複印件、增資後持股5%以上增資股東的經工商登記的股東名冊)

5、(新增持股5%以上)增資股東最近一年經具備證券相關業務資格的會計師事務所審計的財務報表以及(如果最近兩年未連續盈利，出現虧損的當年)增資股東扣除非經常性損益後的淨利潤的證明文件。按照企業會計準則須編制合併財務報表的企業，應當提交母公司和合並財務報表(財務數據)。會計師事務所及註冊會計師的執業證書應當作為附件

6、(增資後持股5%以下或者原持股5%以上)增資股東最近一年末對其他企業的長期投資與淨資產比例的證明文件或者近一年經審計財務報表。會計師事務所及註冊會計師的執業證書應當作為附件

7、《直接持有或者間接控制證券公司5%以上股權的自然人情況申報表》(參見示範文本)及上述自然人的背景資料(身份證、户籍證明、護照、國外長期居留權證明、學歷證書複印件)

8、證券公司對增資擴股後股東間關聯關係、一致行動人關係的説明

9、增資股東《關於入股XX證券公司有關情況的説明與承諾》

10、《證券公司及主要負責人承諾書》

11、法律意見書、律師事務所及律師的執業證書複印件、持有證券公司5%以上股權的股東和實際控制人的誠信情況證明文件以及證券公司增資擴股法定程序證明文件

12、證券公司背景資料(經工商登記的股東名冊、最近一次公司變更註冊資本的批准文件複印件、最近一次公司變更註冊資本後變更股東情況的説明及批准文件或者無異議函的複印件)

13、(增資股東為信託公司的)增資股東關於入股行為符合法律法規及中國證監會規定的説明文件

14、(增資股東為有限合夥企業的)增資股東關於資金來源和出資人背景情況(包括名稱或者姓名、國籍、經營範圍或者職業、出資額等)的説明

15、(增資股東為有限合夥企業的)負責執行有限合夥企業事務的普通合夥人關於有限合夥企業入股證券公司不違反反洗錢的規定，不違反我國證券業對外開放政策，不存在損害我國國家利益的情形，對有限合夥企業入股證券公司承擔最終責任的承諾

16、中國證監會要求的其他材料。

通過以上內容我們瞭解了證券公司變更註冊資本進行增資擴股需要的資料除了申請報告、股東決議、增資協議及股東背景資料外，還需要持有公司5%以上股權的自然人詳細資料、承諾書及各種證明文件等，可見證券公司增資擴股是一項很專業且繁瑣的工作。更多相關知識您可以諮詢本站河源律師！