再獲一例不起訴，“六穩”“六保”保企業穩發展

近年來，隨着企業刑事合規在全球逐漸興起，我國對企業刑事合規制度的理論研究與實踐探索也日益深入。2020年3月，最高檢啟動涉案違法犯罪依法不捕、不訴、不判處實刑的企業合規監管試點工作，在全國確定了6個基層檢察院作為試點單位。2020年7月22日，最高檢出台《關於充分發揮檢察職能服務保障“六穩”“六保”的意見》， 努力讓企業“活下來”“留得住”“經營得好”，落實“少捕”、“少押”、“慎訴”的司法理念，特別是在審查批捕環節，注重將犯罪嫌疑人認罪認罰積極復工復產、開展生產自救、努力保就業崗位作為審查判斷有無社會危險性的重要考量因素，減少不必要的羈押，逐步擴大酌定不起訴在認罪認罰案件中的適用。

在C某涉嫌信用卡詐騙罪一案中，張倩雯律師團隊便巧妙運用“六穩”“六保”意見，成功幫助企業家C某獲得不予起訴決定，免於處罰，令C某能夠迴歸企業穩定生產經營。

基本案情

犯罪嫌疑人C某於2020年1月某日下午到某銀行ATM機準備取款時，發現被害人遺忘在該ATM機內的銀行卡仍可繼續操作，遂在ATM機上操作該張銀行卡，先後兩次取出現金後離開。當日晚上，C某返回銀行ATM機處，通過無卡存款的方式分兩次將現金存入被害人的銀行卡內。經公安機關電話通知，C某到公安機關投案。

律師工作

    C某在被取保候審後委託張倩雯律師團隊介入此案。張倩雯律師通過閲卷發現C某前後供述穩定一致，具有自首情節，且C某在涉案當日就將所有從被害人銀行卡取出的現金全部存回該張銀行卡，涉案金額小，情節明顯較輕。考慮到被害人未有明顯損失，諒解可能性較大，張倩雯律師第一時間協助C某向被害人取得了諒解。同時張倩雯律師研究發現，在最高檢保護民營企業發展、對企業家減少不必要羈押起訴的司法趨勢下，C某作為本地貢獻突出的民營企業家身份十分有利。張倩雯蒐集了C某作為企業家的身份證明、貢獻材料和所在企業的經營管理情況結合“六穩”“六保”的意見提交給檢察院。多次溝通後，檢察院也根據“六穩”“六保”的精神和本案情況，在C某自願認罪認罰後，對其作相對不起訴決定。

類案索引

    無獨有偶，張倩雯律師團隊在2019年承辦的L某涉嫌尋釁滋事罪一案中，企業家L某因不當催收行為被取保候審。張倩雯律師團隊從被害人過錯、情節較輕、賠償諒解、認罪認罰及L某省優秀民營企業家身份結合最高檢檢察長張軍針對辦理涉企案件提出的“可捕可不捕的不捕，可訴可不訴的不訴”理念，成功幫助L某取得相對不起訴決定。

關聯思考

    優秀民營企業家在涉嫌刑事犯罪時，若犯罪情節明顯較輕，危害不大並且案發後進行補救或認罪認罰積極復工復產、開展生產自救、努力保就業崗位等穩定生產經營的舉措，根據現有刑事政策，考慮其為經濟發展作出的貢獻，出於保護企業穩定發展的角度，檢察院是完全有可能對其不捕，甚至不訴。這也要求企業家及企業在任何時候都要重視刑事合規，這不僅能夠幫助企業診斷風險，還能預防犯罪，甚至消除犯罪。

    刑事合規是國家以刑法為工具，為企業開展合規管理，建立的一套督促機制、約束機制和激勵機制。主要包括三大要素：第一，企業假如建立或者實施了有效的合規計劃，司法機關可以對其作出無罪處理，這就是合規出罪制度；第二，企業即便構成犯罪，假如建立或者願意實施合規管理體系，司法機關也可以作出寬大刑事處罰；第三，對於願意積極配合、認真補救並作出合規承諾的涉案企業，檢察機關可以與其達成暫緩起訴協議，或者達成不起訴協議，責令其在一定考察期內建立或者完善合規管理體系，考察期結束後根據推行合規管理的情況，再決定是否提起公訴。

從企業內部來説，企業需要加強自我控制和內部管理。這是防止企業違規的機制。每個企業可能有不同的治理模式和方式，但是每個企業都要有合規體系。合規是企業內在的需要，企業要想持續發展就必須有合規體系。從刑事合規的維度來講，企業識別所面臨的內外部環境可能遇到的刑事風險和外部監管的要求和義務，把這些義務和監管的要求內化成內部的管理動作，內化成管理的機制和政策、流程，並且進行監控，從而降低刑事風險和避免進行刑事犯罪。
    從根本上説，在推行刑事合規機制時，不僅要督促其建立一套形式化的合規管理體系，更要注重推動“展開實質性的合規整改”，也就是針對既有的違法違規情況，針對特有的合規風險，改造企業的商業模式、經營模式，對公司治理結構和治理方式進行“脱胎換骨”式的改造，由此才能防止企業重蹈覆轍，再次走上犯罪的道路。企業只有形成合規經營的習慣和文化，在開展每一項新業務之前都進行風險評估，尤其是刑事法律風險評估，並進行“去犯罪化”處理，才能給企業戴上“安全帽”，讓企業經營踏上健康的軌道，建成百年老店。