私募基金備案材料包括哪些
一、私募基金備案材料有哪些
(一)營業執照主體資格證明文件(合夥型、合作性、公司型基金適用)
(二)基金招募說明書
(三)基金風險揭示書
(四)投資者承諾函
(五)募集規模證明(包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調檔材料等第三方出具的證明)
(六)基金合同/合夥協議/公司章程
(七)委託管理協議(若有)
(八)基金託管協議(若有)
(九)投資者明細(包括姓名/機構名稱、證件號碼、實際投資額。成立日期在2014年8月21日(含當日)以後的基金必填此項)
(十)對銷售業務的管理制度
(十一)對份額登記業務的管理制度
(十二)銷售系統測試報告、銷售系統與中央數據交換平臺聯網測試報告、銷售系統功能說明
(十三)銷售監管機構監督協議
(十四)份額登記系統測試報告、銷售系統與中央數據交換平臺聯網測試報告、銷售系統功能說明。(若有)
(十五)TA資金清算系統測試報告、功能說明。(若有)
(十六)份額登記監管機構監督協議(若有)
(十七)委託外包協議(若有)
二、私募基金備案哪些人必須登記?
私募基金管理人必須登記:
(一)私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申請成爲基金業協會會員。
(二)私募基金管理人申請登記,應當通過私募基金登記備案系統,如實填報基金管理人基本信息、
高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合夥人基本信息、管理基金基本信息。
(三)登記申請材料不完備或不符合規定的,私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。
上文就是關於私募基金備案材料包括哪些的相關信息。從上文可以瞭解到這些材料包括營業執照,公司章程,投資者的信函等等相關資料,其中有些資料是必須有的,有的則是可以不需要的,當然對於私募經濟的管理人是必須要進行登記的。
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