證券公司籌建申請需要提交哪些材料?
證券公司是指成立專門經營證券嘞的業務,是獨立的法人而形成的有限責任公司或者股份有限公司。證券公司是怎麼建立的呢?證券公司籌建申請需要提交哪些材料?本站小編為您介紹如下。
證券公司的籌建:
1、申請報告;
2、可行性報告;
3、籌建方案;
4、發起人協議;
5、股東名冊及其出資額、出資方式、出資比例、背景材料(包括企業簡介、營業執照副本影印件等)及發起人近一年度經具有證券相關業務資格的會計師事務所出具的審計報告;
6、擬籌建證券公司的股權結構圖;
7、發起人之間是否存在關聯關係的說明;
8、公司章程(草案);
9、籌建負責人名單及其簡歷;
10、法律意見書;
11、公司名稱預核准通知書
12、中國證監會要求的其他材料。
相關知識:
證券公司的開業:
1、開業申請報告和籌建情況報告;
2、股東會或者公司創立大會決議;
3、公司章程;
4、具有證券相關業務資格的會計師事務所出具的驗資報告;
5、股東名冊及其出資額、出資方式、出資比例;
6、證券公司的股權結構圖;
7、股東單位出具的《承諾書》;
8、《直接或間接持有證券公司5%及以上股權的自然人情況申報表》及上述自然人的居民身份證、戶籍證明、護照、國外長期居留權證明、學歷證書等影印件、本人簽署的申請前三年無因違規經營而受到重大處罰情形確認書;
9、律師對直接或間接持有證券公司10%及以上股權自然人的個人誠信情況的專項法律意見書;
10、擬任法定代表人和證券業從業人員的名單、簡歷及資格證書;
11、擬任董事、監事、高管人員的申報材料;
12、營業場所及裝置、資訊系統、業務資料電腦報送系統的說明材料;
13、管理制度和內部控制制度;
14、證券公司成立後的業務計劃書;
15、模擬淨資本計算表和模擬資產負債表;
16、近期關於客戶交易結算資金及櫃檯個人債務的專項審計報告;
17、法律意見書;
18、公司開業過程中如更換律師事務所的,須作出專門說明;
19、中國證監會要求的其他檔案。
上文,小編給大家介紹了證券公司籌建申請所需要的材料,以及證券公司開業需要的資料。希望對您籌建證券公司提供幫助。由於各省各地區的具體情況不完全一樣,需要的材料可能存在部分的不一致,詳細情況可以諮詢我們本站的律師,他們會為你提供專業的解答。
:
證券公司的設立條件
證券公司監督管理條例
證券公司客戶資產管理業務管理辦法
-
公司債券的法律特徵有哪些
一、公司債券的法律特徵有哪些1、風險性較大債券的還款來源是公司的經營利潤,但是任何一家公司的未來經營都存在很大的不確定性,因此公司債券持有人承擔著損失利息甚至本金的風險。2、收益率較高與風險成正比的原則,要求較高風險的公司債券需提供給債券持有人較高...
-
企業債券違約怎麼處理?
企業債券違約怎麼處理?在我國現行的法律機制下,債券違約後,債權人主要可以通過以下幾種途徑追償:第一是與債務人進行協商,達成債務重組方案;第二是尋求司法救濟,包括違約求償訴訟,破產訴訟(重整、清算)等;第三,對於有擔保或抵押物增信的債券,債權人還可以向擔保人追償...
-
綜合證券收購的出資方式具體有哪些
一般綜合證券收購的出資方式有公司債券與認股權證兩種,這兩種方式各有優勢與不同,需要投資者自己考量,本站就綜合證券的出資方式做出簡單的分析。一、公司債券公司債券作為一種出資方式,必須滿足許多條件,一般要求它可以在證券交易所或場外交易市場上流通。與普通股...
-
證券私募基金合同的範本
證券私募基金合同第一條前言和釋義1.1前言為規範投資管理人與投資人之間的法律關係,明確投資管理人與投資人各自的權利、義務,更好地保護本合同簽署各方的利益;為便於投資管理人統一集中管理各投資人的出資,獨立運用自身的專業知識和判斷力進行投資行為,增進各投資...