金融公司融資需要什麼資質?
一、金融公司融資需要什麼資質?
證券公司申請融資融券業務資格,應當具備下列條件:
(一)具有證券經紀業務資格;
(二)公司治理健全,內部控制有效,能有效識別、控制和防範業務經營風險和內部管理風險;
(三)公司最近2 年內不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處於整改期間的情形;
(四)財務狀況良好,最近2 年各項風險控制指標持續符合規定,註冊資本和淨資本符合增加融資融券業務後的規定;
(五)客户資產安全、完整,客户交易結算資金第三方存管有效實施,客户資料完整真實;
(六)已建立完善的客户投訴處理機制,能夠及時、妥善處理與客户之間的糾紛;
(七)已建立符合監管規定和自律要求的客户適當性制度,實現客户與產品的適當性匹配管理;
(八)信息系統安全穩定運行,最近1 年未發生因公司管理問題導致的重大事件,融資融券業務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試;
(九)有擬負責融資融券業務的高級管理人員和適當數量的專業人員;
(十)證監會規定的其他條件。
二、申請融資融券資格應提交的材料
證券公司申請融資融券業務資格,應當向證監會提交下列材料,同時抄報住所地證監會派出機構:
(一)融資融券業務資格申請書;
(二)股東會(股東大會)關於經營融資融券業務的決議;
(三)融資融券業務方案、內部管理制度文本和按照本辦法第十二條制定的選擇客户的標準;
(四)負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資格證明文件;
(五)證券交易所、證券登記結算機構出具的關於融資融券業務技術系統已通過測試的證明文件;
(六)證監會要求提交的其他文件。
證券公司的法定代表人和經營管理的主要負責人應當在融資融券業務資格申請書上簽字,承諾申請材料的內容真實、準確、完整,並對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。
金融公司如果要進入融資,應具有相關的的資質,公司的財產狀況良好,有完善的客户管理機制等等,符合這些要求的,就可以準備好相關的材料提交到證監會即可。金融公司申請融資的材料應保證真實、準確,否則會承擔相應的法律責任。
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