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證券糾紛律師解答

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  • 內幕交易的表現形式有哪些

    內幕交易的表現形式有哪些

    內幕交易是指內幕人員和以不正當手段獲取內幕信息的其它人員違反法律、法規的規定,泄露內幕信息,根據內幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券建議的行為。內幕交易行為在客觀上表現為以下幾種:1.內幕人員利用內幕信息買...

  • 公司債券的發行條件是什麼

    公司債券的發行條件是什麼

    依據《證券法》的規定,公開發行公司債券的條件是:1、資產條件:股份有限公司的淨資產不低於人民幣三千萬元,有限責任公司的淨資產不低於人民幣六千萬元;2、對累計發行債券的限制規定:累計債券餘額不超過公司淨資產的百分之四...

  • 證券交易內幕信息的知情人包括哪些

    證券交易內幕信息的知情人包括哪些

    內幕信息知情人,一般是以是否知悉對證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息為標準,並不侷限於公司內部人員,還包括外部由於工作性質或所任職務而知悉內幕信息的人員,以及相關公司本身,具體而言:一是發行人及其董事、監事...

  • 影響債券發行的價格因素有哪些

    影響債券發行的價格因素有哪些

    影響債券的發行價格的因素債券面值、債券票面利率、債券期限的長短、債券計息次數(1)債券票面價值。債券售價的高低,從根本上取決於面值大小。(2)債券利率。債券利率越高,則售價也越高。(3)市場利率。它與債券售價成反...

  • 濫用管理公司、證券職權罪的相關法律

    濫用管理公司、證券職權罪的相關法律

    濫用管理公司、證券職權罪,是指國家有關主管部門的國家機關工作人員,徇私舞弊,濫用職權,對不符合法律規定條件的公司設立、登記申請或者股票、債券發行、上市申請,予以批准或者登記,致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損...

  • 內幕交易、泄露內幕信息罪立案標準是什麼

    內幕交易、泄露內幕信息罪立案標準是什麼

    證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員,在涉及證券的發行,證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證券,或者從事與該內幕信息有關的...

  • 在我國公司債券的發行主體包括哪些

    在我國公司債券的發行主體包括哪些

    一、在我國公司債券的發行主體包括哪些公司債券是由“公司”發行的。公司債券的發行人、債務人是“公司”,而不是其他組織形式的企業。這裏的公司不是一般的企業,是“公司化”了的企業。發行公司債券的企業必須是公司制...

  • 證券買賣合同怎麼寫,範文是什麼?

    證券買賣合同怎麼寫,範文是什麼?

    證券投資因為有許多的證券公司的存在,變得越來越普及。但是,眾多入門投資者步入證券行業也使得了解證券業的買賣合同變得迫切起來。那麼,證券買賣合同怎麼寫,範文是什麼?為此,小編在下文中整理了該問題的相關資料,希望對您...

  • 公司債券有什麼特徵2021

    公司債券有什麼特徵2021

    一、公司債券有什麼特徵1、風險性較大債券的還款來源是公司的經營利潤,但是任何一家公司的未來經營都存在很大的不確定性,因此公司債券持有人承擔着損失利息甚至本金的風險。2、收益率較高與風險成正比的原則,要求較高風...

  • 債券投資有哪些風險

    債券投資有哪些風險

    債券投資主要有以下風險:1.違約風險,是指發行債券的借款人不能按時支付債券利息或償還本金,而給債券投資者帶來損失的風險。一般來説,如果市場認為一種債券的違約風險相對較高,那麼就會要求債券的收益率要較高,從而彌補可能...

  • 證券欺詐客户行為的種類有哪些

    證券欺詐客户行為的種類有哪些

    所謂證券欺詐客户是指證券經營機構或其工作人員在履行職責義務時實施的故意誘騙投資者買賣證券的行為。參照《禁止證券欺詐行為暫行辦法》(已失效)將欺詐客户行為分為10類:1、證券經營機構將自營業務和代理業務混合操作;2...

  • 如何成立私募基金

    如何成立私募基金

    私募基金是目前資本市場上籌集資本的一種方式。但是很多人對於私募基金的相關知識並不瞭解,這就給投資融資帶來障礙。本站小編將在下文為您詳細的介紹有關如何成立私募基金的相關知識。希望幫助您解決遇到的法律問題。...

  • 什麼是資產證券化它的運行程序是

    什麼是資產證券化它的運行程序是

    資產證券化是指金融企業通過向市場發行資產支持證券,將貸款資產進行處理與交易,把缺乏流動性的信貸資產轉換為證券,並通過發行這種證券以融通資金,從而達到改善資產負債結構的目的。1、確定要證券化的資產,組成資產池。企...

  • 證券公司次級債務管理辦法有哪些規定

    證券公司次級債務管理辦法有哪些規定

    一、證券公司次級債務管理辦法有哪些規定第一條為規範證券公司次級債管理,維護投資者合法權益,根據《證券法》、《證券公司監督管理條例》等法律、行政法規的規定,制定本規定。第二條本規定所稱證券公司次級債,是指證券公...

  • 證券交易中欺詐客户的民事責任有哪些

    證券交易中欺詐客户的民事責任有哪些

    所謂證券欺詐行為,是指在發行、交易、管理或者其他相關活動中發生的內幕交易、操縱市場、欺詐客户、虛假陳述等行為。目前,證券欺詐中的民事責任主要為侵權責任,其構成主要以損害事實、因果關係、過錯為要件,侵權損害賠償...

  • 什麼是金融證券虛假陳述

    什麼是金融證券虛假陳述

    證券公司在證券交易過程中向其客户作出的虛假意思表示,可能構成欺詐客户行為。《信息披露違法行為行政責任認定規則》中具體規定如下:(一)信息披露義務人未按照法律、行政法規、規章和規範性文件,以及證券交易所業務規則規...

  • 可轉換公司債的回售程序

    可轉換公司債的回售程序

    1.可轉換公司債券存續期內,可轉換公司債券持有人只能在每一年度回售條件首次滿足時行使回售權。2.當回售條件每年首次滿足時,發行人應當在兩個交易日內公告。發行人公告後,可轉換公司債券持有人可以全部或部分回售未轉換...

  • 什麼是虛假陳述

    什麼是虛假陳述

    虛假陳述是指行為人對證券發行、交易及其相關活動的事實、性質、前景、法律等事項作出不實、嚴重誤導或有重大遺漏的陳述或者誘導,致使投資者在不瞭解事實真相的情況下作出證券投資決定的行為。證券市場虛假陳述,泛指證...

  • 濫用管理公司、證券職權罪的立案標準

    濫用管理公司、證券職權罪的立案標準

    濫用管理公司、證券職權罪,是指國家有關主管部門的國家機關工作人員,徇私舞弊,濫用職權,對不符合法律規定條件的公司設立、登記申請或者股票、債券發行、上市申請,予以批准或者登記,致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損...

  • 債券投資如何防範風險?

    債券投資如何防範風險?

    債券作為一種投資方式,其安全性髙,收益高於銀行存款,流動性強,但是也存在風險。那麼債券投資有哪些風險呢?應該如何防範呢?本站小編為您整理了相關知識,請閲讀下面的文章進行了解。債券投資如何防範風險(一)購買力風險指由於...

  • 中華人民共和國證券法全文

    中華人民共和國證券法全文

    證券法第一章總則第一條為了規範證券發行和交易行為,保護投資者的合法權益,維護社會經濟秩序和社會公共利益,促進社會主義市場經濟的發展,制定本法。第二條在中華人民共和國境內,股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券...

  • 歐洲債券和外國債券有什麼區別

    歐洲債券和外國債券有什麼區別

    外國債券是市場所在地的非居民在一國債券市場上以該國貨幣為面值發行的國際債券。歐洲債券與傳統的外國債券不同,是市場所在地非居民在面值貨幣國度以外的若干個市場同時發行的國際債券。二者都是國際債券。外國債券和...

  • 我國《證券法》原則是什麼?

    我國《證券法》原則是什麼?

    一、我國《證券法》原則是什麼根據《證券法》總則的規定,許多學者將證券法的基本原則概括為三公原則、平等自願有償和誠實信用原則、嚴格守法和禁止不正當交易原則、分業經營與管理原則、集中統一監管原則、國家監管和...

  • 什麼是資產證券化,其運作程序是什麼

    什麼是資產證券化,其運作程序是什麼

    資產證券化是指金融企業通過向市場發行資產支持證券,將貸款資產進行處理與交易,把缺乏流動性的信貸資產轉換為證券,並通過發行這種證券以融通資金,從而達到改善資產負債結構的目的。1、確定要證券化的資產,組成資產池。企...

  • 基金是債權債務關係嗎

    基金是債權債務關係嗎

    從廣義上説,基金是指為了某種目的而設立的具有一定數量的資金。主要包括信託投資基金、公積金、保險基金、退休基金,各種基金會的基金。因此會做具體的區分。一般來説,基金反映的是信託關係,即由基金託管人託管,基金管理人...