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關於合規的知識精選

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  • 私募基金不備案合規嗎

    私募基金不備案合規嗎

    如何判斷私募基金是否合法合規我國對私募基金目前採取備案制管理方式。私募基金必須對基金管理公司和發行產品進行備案。可以到基金業協會網站上查詢私募基金的備案情況。看機構發行產品是否有正規的託管機構。不過,私...

  • 企業合同合規,違約責任≠違約金?違約責任包括哪些?

    企業合同合規,違約責任≠違約金?違約責任包括哪些?

    筆者在辦理民商事糾紛中,常常遇到很多客戶將違約責任簡單理解為違約金的情形。其實不然,從本質上來說,違約金僅為違約責任的一種承擔方式。即,違約責任包括違約金這一種承擔方式。本文,將圍繞違約責任的承擔方式、違約金的...

  • 如何判斷以勞務分包是否合規?

    如何判斷以勞務分包是否合規?

    一、如何判斷以勞務分包是否合規?判斷以勞務分包是否合規,應當從是否具備相應資質,是否簽訂了合同,是否發行法律義務等方面進行認定。簽訂、履行勞務分包合同和應注意的地方有以下:1、勞務合同的相對方即分包人要有相應的...

  • 房屋租賃定金意向協議書合規模板

    房屋租賃定金意向協議書合規模板

    房屋租賃定金意向協議書合規模板甲方(出租方)________________代理人_____________________身份證號______________________乙方(承租方)_____________代理人__________________身份證號___________________________...

  • 私募基金合規負責人備案規定是怎樣的

    私募基金合規負責人備案規定是怎樣的

    《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第一章總則第一條為規範私募投資基金業務,保護投資者合法權益,促進私募投資基金行業健康發展,根據《證券投資基金法》、《中央編辦關於私募股權基金管理職責分工的通知》...

  • 私募基金合規流程是怎樣的?

    私募基金合規流程是怎樣的?

    一、私募基金的概念私人股權投資(又稱私募股權投資或私募基金,)是一個很寬泛的概念,用來指稱對任何一種不能在股票市場自由交易的股權資產的投資。被動的機構投資者可能會投資私人股權投資基金,然後交由私人股權投資公司...

  • 簽訂合同合規及法律風險

    簽訂合同合規及法律風險

    傳真簽訂合同有什麼法律風險為提供交易效率,降低交易成本,很多企業喜歡用傳真方式簽訂各類合同,但是,用傳真方式簽訂合同存在一些特殊的法律風險,最近看到的一起案件,就是因為使用傳真方式簽訂合同,從而造成敗訴,因此,應當引起...

  • 私募基金合規風控有哪些注意事項?

    私募基金合規風控有哪些注意事項?

    一、瞭解產品募集流程因各公司產品設計及運作有其特殊性,具體工作時應瞭解公司運作和決策流程。二、注意合格投資者問題《基金法》及《私募投資基金監督管理暫行辦法》均要求私募投資基金應當向合格投資者募集。並且單...

  • 拳擊比賽中合規參賽者需要對對手承擔侵權責任嗎

    拳擊比賽中合規參賽者需要對對手承擔侵權責任嗎

    刑事犯罪是各種社會矛盾和社會消極因素的綜合反映,並且這種反映表現的領域和強度,與一個國家社會變革的深度和廣度密切相關。法律明文規定為犯罪行為的,依照法律定罪處刑;法律沒有明文規定為犯罪行為的,不得定罪處刑。現...

  • 保險公司合規管理辦法

    保險公司合規管理辦法

    保險公司合規管理辦法保險公司應當建立健全合規管理制度,而為了加強保險公司合規管理,發揮公司治理機制作用,中國保險監督管理委員會制定了《保險公司合規管理辦法》。頒佈單位:中國保險監督管理委員會文號:保監發〔2016〕...

  • 投顧公司推薦股票收服務費合規嗎,股票服務費被騙了可以退嗎

    投顧公司推薦股票收服務費合規嗎,股票服務費被騙了可以退嗎

    高收益,零風險、打著這類幌子,在到處騙人,關鍵是還有很多人相信,可能真的是自己炒股賺不到錢,想著跟著老師操作,可以實現快速賺錢的慾望矇蔽了投資者,所以最後才會落此下場。投資得當,確實能夠帶來很大的利益,但是無奈的是,現在...

  • 道路融資租賃合規審查

    道路融資租賃合規審查

    2023年3月融資租賃新規要實施?1、辦理要求私募基金服務機構實繳資本不低於5000萬元2、最近3年內無重大違法記錄3,、所有從業人員應當從事私募基金服務行業之日起6個月內具備基金從業資格4、私募基金登記之後連續6個月...

  • 入職兩天怎麼離職是合規的?

    入職兩天怎麼離職是合規的?

    隨著我國社會經濟的快速發展,勞動者的就業機會也變得更多,但高強度、快節奏、嚴要求的職場,對許多勞動者、尤其是剛畢業的新員工來說都意味著較大的壓力挑戰,甚至會存在一定的心理落差,一些人會決定無法承受,選擇辭職退出,那...

  • 僱傭臨時工勞動合同怎麼寫才合規

    僱傭臨時工勞動合同怎麼寫才合規

    甲方(用人單位)名稱:乙方(勞動者)姓名:性質:性別:年齡:民族:文化程度:地址:籍貫:省市縣(區)鄉(鎮)村(街)法定代表人現住址:(單位負責人):屬於:農業人口()非農業人口()居民身份證號碼:甲方因生產(工作)需要,經勞動部門批准,同意招用乙...

  • 薦股分析師收費推薦股票合規嗎,薦股服務費被騙了能要回來嗎?

    薦股分析師收費推薦股票合規嗎,薦股服務費被騙了能要回來嗎?

    股民初入股市都是抱著賺錢的心態來的,人人都想賺錢,可賺誰的呢?自然是賺他人虧進去的,不乏一些小股民盲目入場充當韭菜,虧損連連,此時就想著自己能買到牛股一飛沖天,也正是有此心理,很多騙子抓住了股民渴望盈利的心思,精心設下...

  • 民營企業合規審查之刑事篇(虛假訴訟罪)

    民營企業合規審查之刑事篇(虛假訴訟罪)

    民營企業合規審查之刑事篇(虛假訴訟罪)一、虛假訴訟罪第三百零七條之一以捏造的事實提起民事訴訟,妨害司法秩序或者嚴重侵害他人合法權益的,處三年以下有期徒刑、拘役或者管制,並處或者單處罰金;情節嚴重的,處三年以上七年以...

  • 私募基金合規負責人是什麼?

    私募基金合規負責人是什麼?

    一、私募基金合規負責人是什麼(一)概念在《證券公司合規管理試行規定》中,證監會明確規定:證券公司應設立“合規總監”,“合規總監”是公司的合規負責人,對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合法合規性進行審查、監...

  • 勞動合同怎麼籤才合規

    勞動合同怎麼籤才合規

    簽訂勞動合同的程式、形式必須合法,如經協商一致採用書面形式等。依法簽訂勞動合同是勞動合同產生法律約束力的前提,因此求職者一定要先確認自己簽訂的勞動合同是否具備產生法律約束力的條件。《勞動合同法》第十條建立...

  • 外企合規辭退勞動仲裁

    外企合規辭退勞動仲裁

    公務員怎麼辭退才算合規公務員出現以下四種情形,就可以合規辭退,分別是:不勝任本職工作,又不接受另外安排;因單位調整、撤銷、合併或縮減編制員額需要調整工作,本人拒絕合理安排;曠工或無正當理由逾假不歸超過一定期限;不...

  • 懷孕調崗是否合規

    懷孕調崗是否合規

    勞動關係是指勞動者與用人單位依法簽訂勞動合同而在勞動者與用人單位之間產生的法律關係。勞動關係自用工之日起建立。而建立勞動關係,應當訂立書面勞動合同。
而勞動關係的認定其實是一個大課題,不僅涉及到如何根...

  • 託管班老師聘用合同怎麼寫才合規

    託管班老師聘用合同怎麼寫才合規

    甲方(用人單位):_________________乙方:_____________________________性別:_____________________________文化程度:_________________________身份證號碼:_______________________甲乙雙方經平等協商,自願簽訂本合同,共同...

  • 融資租賃,合規審查

    融資租賃,合規審查

    2023年3月融資租賃新規要實施?1、辦理要求私募基金服務機構實繳資本不低於5000萬元2、最近3年內無重大違法記錄3,、所有從業人員應當從事私募基金服務行業之日起6個月內具備基金從業資格4、私募基金登記之後連續6個月...

  • 結構化融資合規風險

    結構化融資合規風險

    隨著網路購物平臺的興起,很多人為了購物方便開通了網上銀行和手機銀行,這兩者是給人們帶來不少便利,但同時帶來的麻煩也不少,網路上黑客手段技術高明,一不小心當事人就洩露了自己的銀行密碼,導致存款被盜刷。所以消費者一定...

  • 企業合同合規合法性審查

    企業合同合規合法性審查

    如何對合同進行合法性審查對合同進行合法性審查,也就是說看一個合同是否無法主要從哪些方面進行審查,或者說法律依據是什麼呢。根據我國合同法52條53條的規定,對合同進行合法性審查,主要是對首先看它的主體是否合法主體,也...

  • 物業費交一年合規嗎

    物業費交一年合規嗎

    物業費交多少怎麼確定(一)物業管理費如何確定物業管理公司為業主或使用者提供的不同服務專案,其收費標準是有不同的。有些服務專案,其收費標準時物業管理公司與業主或使用者協商而確定的。而有些服務專案,其收費標準要按政府...

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