私募基金管理人的進階管理人員應具備什麼條件?
私募基金管理人的進階管理人員,係指公司型企業的董事、監事、經理、副經理、財務負責人、董事會祕書和公司章程約定的其他人員,以及合夥型企業的普通合夥人和合夥協議約定的其他人員私募基金行業的。進階管理人員是私募基金行業的精英,也是重要的自律管理和行業服務對象。私募基金行業進階管理人員應充分珍視個人誠信記錄,誠實守信,自覺加強自身誠信約束和自律約束,防範道德風險。
一、私募基金管理人高管人員應當具備什麼條件?
從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人,其高管人員(包括法定代表人執行事務合夥人(委派代表)、總經理、副總經理、合規風控負責人等)均應當取得基金從業資格。
從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人,至少2名高管人員應當取得基金從業資格,其法定代表人執行事務合夥人(委派代表)、合規風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規風控負責人不得從事投資業務。
二、私募基金管理人高管人員如何取得相關資質?
私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的,可取得基金從業資格:
1、透過基金從業資格考試。
2、最近三年從事投資管理相關業務並符合相關資格認定條件。此類情形主要指最近三年從事資產管理相關業務,且管理資產年均規模1000萬元以上。
3、已透過證券從業資格考試、期貨從業資格考試、銀行從業資格考試並符合相關資格認定條件;或者透過註冊會計師資格考試、法律職業資格考試、資產評估師職業資格考試等金融相關資格考試並符合相關資格認定條件。
從上文可知,私募基金管理人的進階管理人員不管是對投資人還是金融市場都有着舉足輕重的影響。高管人員要爲投資人獲取收益就要熟練掌握與基金有關的金融專業知識,所以基金從業資格證是必需要考下的。同時也要透過證券、期貨、銀行等資格考試,並且要有3年以上相關從業經歷。另一方面私募基金管理人的進階管理也要規範自己的行爲,嚴格遵守金融市場的各項法規。
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