私募基金管理人備案管理辦法
私募投資基金管理人登記和私募投資基金備案辦法:
一、具體依據
《私募投資基金監督管理暫行辦法》第七條規定,各類私募基金管理人應當根據基金業協會的規定,向基金業協會申請登記,報送以下基本資訊:
(一)工商登記和營業執照正副本複印件;
(二)公司章程或者合夥協議;
(三)主要股東或者合夥人名單;
(四)進階管理人員的基本資訊;
(五)基金業協會規定的其他資訊。
基金業協會應當在私募基金管理人登記材料齊備後的20個工作日內,透過網站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式,爲私募基金管理人辦結登記手續。
《私募投資基金監督管理暫行辦法》第八條規定,各類私募基金募集完畢,私募基金管理人應當根據基金業協會的規定,辦理基金備案手續,報送以下基本資訊:
(一)主要投資方向及根據主要投資方向註明的基金類別;
(二)基金合同、公司章程或者合夥協議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的,應當報送基金招募說明書。以公司、合夥等企業形式設立的私募基金,還應當報送工商登記和營業執照正副本複印件;
(三)採取委託管理方式的,應當報送委託管理協議。委託託管機構託管基金財產的,還應當報送託管協議;
(四)基金業協會規定的其他資訊。 基金業協會應當在私募基金備案材料齊備後的20個工作日內,透過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式,爲私募基金辦結備案手續。
二、簡要流程 登入中國證券投資基金業協會(以下簡稱基金業協會)私募基金登記備案系統,進行私募基金管理人登記和私募基金備案。
(一)私募投資基金管理人登記流程
(1)註冊賬號;
(2)填寫會員代表資訊;
(3)管理人登記;
(4)填寫管理人基本資訊;
(5)協會辦理;
(6)暫緩登記;
(7)20個工作日內完成登記。
(二)私募基金備案辦法:
(1)管理人登入系統;
(2)填寫基金基本資訊;
(3)協會辦理;
(4)20個工作日內公示完成備案。
三、資訊公示
登記備案後,基金業協會將對外公示私募基金管理人、私募基金的基本資訊。如需閱覽私募基金管理人公示資訊,請檢視中國證券投資基金業協會官網。
四、特別說明
《私募投資基金監督管理暫行辦法》第九條規定,基金業協會爲私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可;不作爲對基金財產安全的保證。
根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》私募基金管理人備案管理辦法是建立在私募投資基金管理人登記的基礎之上的,在登記工作完成後需由管理人完成備案工作。登記備案後,基金業協會會對外公示私募基金的相關資訊。要嚴格按照備案管理辦法的相關規定,才能順利進行登記備案。
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