股東違規減持的處罰是什麼?
一、股東違規減持的處罰是什麼?
1、股東違規減持的處罰是包括罰款、警告等。
《證券法》第二百零四條規定:“違反法律規定,在限制轉讓期限內買賣證券的,責令改正,給予警告,並處以買賣證券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。”
2、上市公司股東作為信息披露義務人在減持過程中未按規定披露信息、報送報告的,或披露的信息、報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,存在被行政處罰的風險,罰款上限為六十萬元。
二、上市公司董監高不得減持股份嗎?
1、具有下列情形之一的,上市公司董監高不得減持股份:
(1)董監高因涉嫌證券期貨違法犯罪,在被中國證監 會立案調查或者被司法機關立案偵查期間,以及在行政處罰 決定、刑事判決作出之後未滿6個月的。
(2)董監高因違反證券交易所規則,被證券交易所公開譴責未滿3個月的。
(3)中國證監會規定的其他情形。
2、具有下列情形之一的,上市公司大股東不得減持股份:
(1)上市公司或者大股東因涉嫌證券期貨違法犯罪,在被中國證監會立案調查或者被司法機關立案偵查期間,以及在行政處罰決定、刑事判決作出之後未滿6個月的。
(2)大股東因違反證券交易所規則,被證券交易所公 開譴責未滿3個月的。
(3)中國證監會規定的其他情形。
3、上市公司大股東、董監高計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份,應當在首次賣出的15個交易日前向證券交易所報告並預先披露減持計劃,由證券交易所予以備案。
上市公司大股東、董監高減持計劃的內容應當包括但不限於:擬減持股份的數量、來源、減持時間區間、方式、價格區間、減持原因。減持時間區間應當符合證券交易所的規定。
在不違反法律規定的前提下,股東可以實施減持股份等的行為。且根據規定,即使股東的減持行為是被法律所允許的,股東也需要按照規定到證券交易所辦理備案手續。股東若是違規減持股份,可能會被罰款,也有可能會被證監會公開譴責。
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