私募基金髮行服務協議怎麼寫？

一、私募基金髮行委託協議書

甲方：（委託方）A信息技術有限公司 乙方：（受託方）B基金管理有限公司

鑑於：

1、甲方需要對其現有產品、設備、技術進行開發、推廣與銷售，並推動甲方公司成功登陸全國中小企業股份轉讓系統（新三板）或中小板等其他資本市場而進行投融資。 2、乙方願意協助甲方運作相關投融資事宜，甲方願意委託乙方代理運作相關投融資事宜。 甲乙雙方經過友好協商，依據《中華人民共和國合同法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》等相關法律法規之規定，並在平等、公平、自願的基礎上就委託投融資相關事宜達成如下協議，以茲共同信守

委託事宜及方式

1、甲乙雙方同意，甲方將委託乙方以發行私募投資基金的方式對於甲方現有產品、設備、技術進行開發、推廣與銷售，並推動甲方公司成功登陸全國中小企業股份轉讓系統（新三板）或中小板等其他資本市場、其中掛牌上市方式包括直接掛牌、重組併購掛牌上市等方式，甲方委託乙方分期融資，融資總金額最高為人民幣5000萬元(大寫：￥伍仟萬元)整。

2、甲方委託乙方以發行私募投資基金的方式融資分為5期進行融資，具體的融資時間、融資額度根據甲方提供的具體用款計劃雙方再另行簽訂相關補充協議。

註明：以上發行期限與發行金額的具體實施數據按照私募基金正式發行的具體情況為標準。

雙方在本協議簽定後甲方按乙方要求將其所有乙方所需的資料提供給乙方，甲方應全力配合乙方的基金髮行。

投資收益及風險分配

甲方享有對於現有產品、技術進行開發、推廣與銷售，併成功登陸全國中小企業股份轉讓系統（新三板）或中小板等其他資本市場所產生的全部收益的權利（除分配給乙方的權益外）。相應的，對於私募基金融資項目的相關經營風險均應由收益實際所有人即甲方最終承擔。

甲方同意以其公司25%股權分配給乙方或乙方指定的合夥人企業，作為乙方使用發行私募基金方式為其融資的股權份額，乙方佔有股份後不參與甲方公司的具體經營，但是對於甲方公司的經營狀況（包括財務等）具有知情權和監督權。

甲方公司的私募基金髮行、掛牌上市（包括借殼上市）必須要交由乙方辦理。如乙方發行私募資金未達3000萬，則甲方有權自主選擇其它公司進行私募基金髮行、掛牌上市（包括借殼上市）。

乙方或乙方指定的合夥人企業為甲方的融資一旦有入賬（具體入賬時間及金額根據補充合同約定）則甲方就要配合乙方根據入賬金額按比例變更股權（按甲方25%股權融資伍仟萬（￥5000萬元）的比例）。

乙方或乙方指定的合夥人企業所持有的甲方股權會根據定增等方式由甲方回購，若甲方不予回購則乙方有權自行處理，甲方需要配合乙方簽訂投資協議以及和後期的用款計劃等協議。同時若甲方在雙方約定的時間內不能順利掛牌上市（包括直接、併購、重組的各種方式掛牌上市），則甲方也需要對乙方或乙方指定的合夥人企業持有甲方的股權進行溢價回購，回購價格為基金投資人認購基金產品（乙方為甲方發行的私募基金產品）價格的120%（例如投資人認購了100萬元人民幣的基金產品則甲方需要向投資人支付120萬元人民幣向其回購投資人佔有的甲方公司股權），其他具體的回購等方案與數據見正式私募基金相關發行協議以及其他相關協議。甲方對甲方擁有的股權有完全處置權，乙方應積極配合。

甲方承擔此次私募融資金額的14%（年利率）作為其融資成本，其中包括向投資人支付的投資回報以及向乙方支付的其他管理費用（不包括“通道費”），此成本支付方式為：從乙方向甲方出示融資第一筆對賬單（按銀行對賬單實際到賬資金支付）開始計算，按每季度支付。甲方在完成中小企業股份轉讓系統（新三板）或中小板等其他資本市場上市（包括重組、併購）後，甲方無需再支付上述私募融資金成本。

甲方向乙方支付收益方式分為兩部分：

第一部分：甲方委託乙方通過發行私募投資基金為其融資，甲方需要根據乙方為其融資實現的金額向乙方支付實際融資總額2%的“通道費”。支付方式為：從乙方向甲方出示融資第一筆對賬單開始計算（按銀行對賬單實際到賬資金計算），即時支付。

第二部分：甲方為乙方進行掛牌上市新三板、創業板及其他資本市場（包括借殼上市）的費用由甲方自行承擔（收費標準不得高於同業水平）。

雙方同意，乙方可按本協議上述要求參與甲方公司對此次融資項目相關的經營監督、收益分配等行為。

承諾和保證

甲方保證其公司合法設立並存續，無違約經營項目。若由於甲方的原因，在委託乙方融資期間給乙方造成任何經濟損失或名譽、信譽上的任何損失時，應由甲方承擔賠償責任。 在2016年05月01日之前，乙方未能完成私募基金融資第一筆款（￥1000萬）的，甲方有權終止本協議。 乙方是依法註冊並在中國境內合法存續的基金管理有限責任公司，乙方保證具有簽署本合同及發行本次基金的合法主體資格。 對於甲方公司的評估及盡職調查，由甲乙雙方認可的第三方公司進行，該公司最終提交的評估結果雙方均應認可。

保密條款

本協議由甲乙雙方共同商議並訂立，關於本協議的內容及相關事宜未經對方同意則雙方均不得以任何方式泄露給第三方。

不可抗力因素

（一）“不可抗力”是指本協議各方所不能控制且不可預見，或者雖可以預見，但不可避免的妨礙任何一方全部或部分履行本協議的一切事件。此種事件包括政策改變；地震、塌方、陷落、洪水、颱風等自然災害以及火災、爆炸、事故、戰爭、暴動、起義、兵變、社會動亂或動盪、破壞活動或任何其他類似的或不同的偶發事件。

（二）如發生不可抗力，導致任何一方無法履行協議時，在不可抗力持續期間甲乙雙方應終止協議，履約期限按上述終止時間自動延長，不承擔違約責任。

（三）遭受不可抗力的一方，應書面通知對方，並提供遭受不可抗力及其影響，並出具公證部門的證據。遭受此種不可抗力的一方還應採取一切必要措施終止或減輕此種不可抗力造成的影響。

（四）如果不可抗力發生或影響的時間連續超過三個月以上，並且妨礙任何一方履行本協議時，任何一方有權要求終止本協議項下有關各方的義務。當本協議因此被終止時，各方應公平合理地處理相互間的債權、債權關係。

爭議解決

凡因執行本協議所發生的或與本協議有關的一切爭議，應提交廣州仲裁委員會並按照該會的仲裁程序和規則進行仲裁。如不服仲裁可向廣州市人民法院提起訴訟，對雙方都有約束力。 其它 本協議未盡事宜，由雙方另行協商，並簽署書面文件，補充協議與本協議具有同等法律效力。 甲乙雙方確認的傳真、電子郵件均為本協議的有效組成部分。 經甲乙雙方協商同意並簽署書面文件，本協議可以變更或解除。 任何一方如變更協議載明的聯繫方式和通訊地址，應以書面形式通知。 本協議一式肆份(中文正本)，甲乙雙方各執貳份，均為正本，自雙方有權的代表簽字、蓋章之日起生效。

甲方：

乙方：

年月日

二、什麼是私募基金

過增資擴股或股份轉讓的方式，獲得非上市公司股份，並通過股份增值轉讓獲利。股權投資的特點包括：

1、股權投資的收益十分豐厚。與債權投資獲得投入資本若干百分點的利息收益不同，股權投資以出資比例獲取公司收益的分紅，一旦被投資公司成功上市，私募股權投資基金的獲利可能是幾倍或幾十倍。

2、股權投資伴隨着高風險。股權投資通常需要經歷若干年的投資週期，而因為投資於發展期或成長期的企業，被投資企業的發展本身有很大風險，如果被投資企業最後以破產慘淡收場，私募股權基金也可能血本無歸。

3、股權投資可以提供全方位的增值服務。私募股權投資在向目標企業注入資本的時候，也注入了先進的管理經驗和各種增值服務，這也是其吸引企業的關鍵因素。在滿足企業融資需求的同時，私募股權投資基金能夠幫助企業提升經營管理能力，拓展采購或銷售渠道，融通企業與地方政府的關係，協調企業與行業內其他企業的關係。全方位的增值服務是私募股權投資基金的亮點和競爭力所在。

上面就是私募基金髮行服務協議怎麼寫的標準和範文了，寫好一份完善的私募基金髮行服務協議，首先需要甲乙雙方協商完善協議內容，防止出現漏洞，從而造成財產損失，寫好協議後也一定要做好保密措施，給雙方財產安全帶來保證。如您還有其他法律疑問，歡迎諮詢我們本站平台的律師。感謝閲讀