法律百科吧關於風控的知識精選
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![非法集資風控人員會被定罪嗎？]( "非法集資風控人員會被定罪嗎？")
非法集資風控人員會被定罪嗎？
非法集資屬於經濟詐騙的一種，它往往會涉及較多的受害人，所以國家一直在打擊非法集資。非法集資犯罪人員被抓獲之後，會根據犯罪情節是否嚴重、集資金額的大小被處以不同的刑罰。那非法集資風控人員會被定罪嗎?本站小編將...
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![私募基金風控的措施有哪些？]( "私募基金風控的措施有哪些？")
私募基金風控的措施有哪些？
一、投資之前的風險控制一般情況下，PE投資Pre-IPO和成熟期企業，而VC投資創業期和成長期企業。從投資階段來看，私募股權投資是風險最小的階段。具體來說，在投資之前，私募股權投資會做以下這些風險控制。（一）盡職調查這是一個...
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![股權質押風控流程]( "股權質押風控流程")
股權質押風控流程
股權是股東在初創公司中的投資份額，即股權比例，股權比例的大小，直接影響股東對公司的話語權和控制權，也是股東從公司獲得經濟利益，並參與公司經營管理的權利以及分紅比例的依據。股權雖然不能完全等同於所有權，但它是所有權...
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![質押監管風控]( "質押監管風控")
質押監管風控
抵押擔保是指債務人或者第三人不轉移對某一特定物的佔有，而將該財產作爲債權的擔保，債務人不履行債務時，債權人有權依照擔保法的規定以該財產折價或者以拍賣、變賣該財產的價款優先受償。債務人以自己的房屋、汽車等財產...
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![企業知識產權風控檢測系統]( "企業知識產權風控檢測系統")
企業知識產權風控檢測系統
企業知識產權貫標作用1、規範企業知識產權管理的基礎條件企業應當有明確的知識產權管理方針和管理目標。並要知識產權管理“領導落實、機構落實、制度落實、人員落實、經費落實”。企業應當建立的知識產權管理制度、...
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![房產抵押風控]( "房產抵押風控")
房產抵押風控
有抵押貸款風控流程主要包括什麼呢？下面爲大家提供有抵押貸款風控流程：1.向銀行提出貸款申請，2.銀行受理後，對抵押房產價值進行評估，根據評估值覈定貸款金額;3.簽定借款合同等;4.辦理房地產抵押登記事宜;5.銀行放款...
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![私募基金合規風控管理人能資訊披露麼]( "私募基金合規風控管理人能資訊披露麼")
私募基金合規風控管理人能資訊披露麼
一、什麼是合規《商業銀行合規風險管理指引》對合規的含義也進行了如下明確：“是指商業銀行的經營活動與法律、規則和準則相一致。”與銀行經營業務相關的法律、規則及標準，包括諸如反洗錢、防止恐怖分子進行融資活動的...
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![股票質押，風控]( "股票質押，風控")
股票質押，風控
抵押擔保是指債務人或者第三人不轉移對某一特定物的佔有，而將該財產作爲債權的擔保，債務人不履行債務時，債權人有權依照擔保法的規定以該財產折價或者以拍賣、變賣該財產的價款優先受償。債務人以自己的房屋、汽車等財產...
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![融資租賃的風控策略]( "融資租賃的風控策略")
融資租賃的風控策略
什麼是合同立約定金，簽訂立約定金合同要注意什麼？一、什麼是合同立約定金定金是把雙刃劍，在規範合同行爲、制約合同雙方的同時，會給合同雙方帶來相應的法律風險。定金具有法定的擔保效力，當事人可約定一方向對方交付定金作...
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![私募基金風控法律責任有哪些？]( "私募基金風控法律責任有哪些？")
私募基金風控法律責任有哪些？
與現行的《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》相比，《管理辦法》及《指引》進一步明確了私募基金募集行爲的一般性規定、特定對象確定標準、私募基金推介規範、合格投資者確認標準及基金合同簽署流程...
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![私募基金風控承擔責任有哪些]( "私募基金風控承擔責任有哪些")
私募基金風控承擔責任有哪些
一、私募基金的風險控制1、投資之前的風險控制一般情況下，PE投資Pre-IPO和成熟期企業，而VC投資創業期和成長期企業。從投資階段來看，私募股權投資是風險最小的階段。具體來說，在投資之前，私募股權投資會做以下這些風險控制...
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![私募風控政策是什麼，其原則是怎樣的]( "私募風控政策是什麼，其原則是怎樣的")
私募風控政策是什麼，其原則是怎樣的
一、私募風控政策是什麼?政策風險是項目公司面臨的主要風險，並且會影響項目公司的估值和退出方案的實施，從而轉化爲投資失敗風險。項目公司所屬行業的國家產業政策、行業規劃、稅收政策等發生重大變化導致項目投資前後...
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![擔保公司風控管理]( "擔保公司風控管理")
擔保公司風控管理
急求財務管理制度（流程）和內控管理制度能夠得到適用答案的可能性不大，建議自己動手收集資料，財務方面搜下:傢俱生產企業財務會計覈算辦法、成本覈算辦法、財務報銷管理要求。內控方面如果企業不大，不要弄得太麻煩，抓住幾個...
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![擔保公司風控管理的方式有哪些]( "擔保公司風控管理的方式有哪些")
擔保公司風控管理的方式有哪些
一、擔保公司風控管理的方式有哪些?(一)訪問借款人，會見有關當事人，瞭解借款人和項目背景、市場競爭範圍、銷售和利潤、資源的供應等情況。弄清借款用途和還款來源。考察企業管理團隊的整體素質(文化程度、主要經歷、技...
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![私募基金風控要求是什麼？]( "私募基金風控要求是什麼？")
私募基金風控要求是什麼？
一、風險控制要求公司的風險控制應嚴格遵循以下原則：(1)全面性原則：風險控制制度應覆蓋股權投資業務的各項工作和各級人員，並滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節;(2)審慎性原則：內部風險控制的核心是有效防範各種風...
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![股票質押新規風控]( "股票質押新規風控")
股票質押新規風控
抵押擔保是指債務人或者第三人不轉移對某一特定物的佔有，而將該財產作爲債權的擔保，債務人不履行債務時，債權人有權依照擔保法的規定以該財產折價或者以拍賣、變賣該財產的價款優先受償。債務人以自己的房屋、汽車等財產...
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![私募基金合規風控人連帶責任是什麼？]( "私募基金合規風控人連帶責任是什麼？")
私募基金合規風控人連帶責任是什麼？
一、私募基金合規風控人員的職責是什麼？1、監督、檢查或審查公司及工作人員的行爲合規性；2、違規事件的調查處理，起草違規處理決定；3、審查公司內部管理制度、業務規程，提供合規改進建議；4、發現和報告公司存在違法違規行爲...
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![股票質押風控]( "股票質押風控")
股票質押風控
抵押擔保是指債務人或者第三人不轉移對某一特定物的佔有，而將該財產作爲債權的擔保，債務人不履行債務時，債權人有權依照擔保法的規定以該財產折價或者以拍賣、變賣該財產的價款優先受償。債務人以自己的房屋、汽車等財產...
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![期貨私募基金風控機制是什麼？]( "期貨私募基金風控機制是什麼？")
期貨私募基金風控機制是什麼？
期貨私募基金風控機制在產品形式上，由於期貨私募的募資難度相對較大，一些期貨私募的產品仍以“保本保收益”、“完全保本”、“部分保本”爲主。期貨私募在我國現在爲初始階段，相比之前的期貨代客理財要提升了很多。比如...
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![擔保公司風控管理是什麼？]( "擔保公司風控管理是什麼？")
擔保公司風控管理是什麼？
一、擔保公司風控管理是什麼?擔保貸款風險管理是需要對於擔保人需要承擔的一些責任進行嚴格的審查，只有這樣才能夠避免風險的發生，擔保人所付的法律責任分爲兩種：(一)一般保證責任其所付的責任是，在債務人不能清償到期債...
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![私募基金風控流程是怎樣的？]( "私募基金風控流程是怎樣的？")
私募基金風控流程是怎樣的？
一、私募基金風控流程之受理（一）申請受理融資方向公司申請融資時，經項目經理與其初步接洽後，基本符合融資條件的，發給其融資申請表。企業應按《融資申請表》要求和實際情況完整、準確、真實的逐項填寫，同時按照《融資業務資...
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![螞蟻刑辯團隊和飛龍風控團隊應邀爲溧水區中小企業家作“企業法律風險防控”的專題分享！]( "螞蟻刑辯團隊和飛龍風控團隊應邀爲溧水區中小企業家作“企業法律風險防控”的專題分享！")
螞蟻刑辯團隊和飛龍風控團隊應邀爲溧水區中小企業家作“企業法律風險防控”的專題分享！
來源丨螞蟻刑辯研究2018年，南京市經濟和資訊化委員會舉辦“百千萬”人才培育計劃，提升全市企業家經營管理實務能力。北京市中銀(南京)律師事務所螞蟻刑辯團隊和飛龍風控團隊走進南京市溧水區，爲省經信委主辦的中小企業管...
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![私募風控政策]( "私募風控政策")
私募風控政策
公司發展的好壞，與公司經營狀況是密切相關的，因爲科學的管理能促進公司快速的發展，增強公司的競爭力，才能在競爭激烈的市場環境下生存下去，反之則可能被市場淘汰。經營管理是相互滲透的，我們也經常把經營管理放在一起講，實際...
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![私募基金公司的風控]( "私募基金公司的風控")
私募基金公司的風控
離岸私募基金公司成立多少錢在私募領域，離岸基金充當了重要角色，外資私募中許多都有離岸中心作爲重要一環。私募離岸基金指註冊在國之外的離岸中心的基金，通常指設立在開曼羣島、毛里求斯或英屬維爾京羣島（BVI）等離岸中心...
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![場外股票質押風控]( "場外股票質押風控")
場外股票質押風控
私募風控政策是什麼政策風險是項目公司面臨的主要風險，並且會影響項目公司的估值和退出方案的實施，從而轉化爲投資失敗風險。項目公司所屬行業的國家產業政策、行業規劃、稅收政策等發生重大變化導致項目投資前後技術、...
