关于合规的知识精选

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私募基金合规体系

一、私募基金管理人登记1、私募基金管理人是否向基金业协会申请登记。2、私募基金管理人是否如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。3、申请登...
企业合规反不正当竞争

反不正当竞争认定1、混淆行为的认定：行为人是从事市场交易活动的经营者;具有主观故意;具有特定性;具有误导性。2、公用企业或其他依法享有独占地位的经营者的限制竞争行为的认定：行为的主体只能是公用企业或依法具有独...
证券公司法律合规部是什么意思

证券公司的发展前景还是非常的好的，因为如今看来公司融资的需求是在不断的增加过程当中的，如此一来，证券业的存在就有着非常积极的作用了。但是证券公司的竞争实际上也是非常的激烈的，在市场低迷的情形下就需要合规部门承...
私募基金合法合规吗？

一、定义私募基金是私下或直接向特定群体募集的资金。与之对应的公募基金是向社会大众公开募集的资金。人们平常所说的基金主要是共同基金，即证券投资基金。二、特点私募股权基金的运作方式是股权投资，即通过增资扩股或...
企业刑事合规与风险防控，——以企业涉税刑事风险为视点

摘要：涉税类犯罪是企业犯罪中的高发类罪，该类犯罪入罪门槛低，刑期严重，一旦触及，几乎必然面临刑罚。加之我国单位犯罪采取双罚制，涉案企业的责任人也将面临惩罚，身陷囹圄。最高检提出“六稳、六保”目标，设立合规不起诉制度，最...
民营企业合规审查之刑事篇（伪造公司、企业、事业单位、人民团体印章罪）

民营企业合规审查之刑事篇（伪造公司、企业、事业单位、人民团体印章罪）一、伪造公司、企业、事业单位、人民团体印章罪《刑法》第二百八十条第二款伪造公司、企业、事业单位、人民团体的印章的，处三年以下有期徒刑、拘役...
怀孕调岗是否合规

劳动关系是指劳动者与用人单位依法签订劳动合同而在劳动者与用人单位之间产生的法律关系。劳动关系自用工之日起建立。而建立劳动关系，应当订立书面劳动合同。
而劳动关系的认定其实是一个大课题，不仅涉及到如何根...
拳击比赛中是否可以请求合规对手承担侵权责任

不可以请求合规对手承担侵权责任。民法典规定了“自甘风险”规则。该规则规定，对于自愿参加的具有一定风险的文体活动，因其他参加者的原因受到身体健康等损害的，除非其他参加者有故意或者重大过失，受害人不能请求其他参加...
私募基金合规风控有哪些注意事项？

一、了解产品募集流程因各公司产品设计及运作有其特殊性，具体工作时应了解公司运作和决策流程。二、注意合格投资者问题《基金法》及《私募投资基金监督管理暂行办法》均要求私募投资基金应当向合格投资者募集。并且单...
企业刑事合规中的律师作为

企业刑事合规中的律师作为刑事合规是指所有事前、事中或事后被刑法认可的规范性、制度性以及技术性的适用于企业的措施，这些措施旨在降低企业或其员工实施与企业有关的犯罪行为的风险，同时作为出罪事由或减免刑事责任事...
托管班老师聘用合同怎么写才合规

甲方(用人单位)：_________________乙方：_____________________________性别：_____________________________文化程度：_________________________身份证号码：_______________________甲乙双方经平等协商，自愿签订本合同，共同...
部门取消调岗是否合规

劳动关系是指劳动者与用人单位依法签订劳动合同而在劳动者与用人单位之间产生的法律关系。劳动关系自用工之日起建立。而建立劳动关系，应当订立书面劳动合同。
而劳动关系的认定其实是一个大课题，不仅涉及到如何根...
拳击比赛中是否可以请求合规对手承担侵权责任，有没有相关的法律规定

拳击比赛中是否可以请求合规对手承担侵权责任,有没有相关的法律规定拳击比赛中不可以请求合规对手承担侵权责任。因为法律规定，自愿参加具有一定风险的文体活动，因其他参加者的行为受到损害的，受害人不得请求其他参加者...
工程施工三方合同代扣材料款税务合规吗

合理，甲供材料就等于是你们的工程款，所以要开具建安发票给甲方。甲方代扣税款并木有增加他们的成本。一般如果是甲方代扣，那么合同价款比不代扣要小，差额是税款。《建筑法》第二十四条提倡对建筑工程实行总承包，禁止将建筑...
出租地皮合同书怎么写才合规

出租方：___________________(以下简称甲方)承租方：___________________(以下简称乙方)根据《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国民法典》及相关法律、法规和政策规定，甲乙双方本着平等、自愿、有偿的原则，签订...
荐股分析师收费推荐股票合规吗，荐股服务费被骗了能要回来吗？

股民初入股市都是抱着赚钱的心态来的，人人都想赚钱，可赚谁的呢？自然是赚他人亏进去的，不乏一些小股民盲目入场充当韭菜，亏损连连，此时就想着自己能买到牛股一飞冲天，也正是有此心理，很多骗子抓住了股民渴望盈利的心思，精心设下...
贷款时下款需要先支付印花税这合规吗

贷款时下款需要先支付印花税这合规吗任何网贷需要先收取费用的，比如：“提现费”、“包装费”、“工本费”、“会员费”、“验资费”、“保险费”、“押金”、“保证金”、“认证金”、“流水资金”、“预付款”、“解冻...
保险公司合规管理办法

保险公司合规管理办法保险公司应当建立健全合规管理制度，而为了加强保险公司合规管理，发挥公司治理机制作用，中国保险监督管理委员会制定了《保险公司合规管理办法》。颁布单位：中国保险监督管理委员会文号：保监发〔2016〕...
私募基金不备案合规吗

如何判断私募基金是否合法合规我国对私募基金目前采取备案制管理方式。私募基金必须对基金管理公司和发行产品进行备案。可以到基金业协会网站上查询私募基金的备案情况。看机构发行产品是否有正规的托管机构。不过，私...
劳务聘用合同该怎么写才合规

签订日期：_________年________月______日甲方：_________________________有限公司乙方：_________________________________性别：_________________________________居民身份证号码：_______________________出生日期：_______...
贷款不小心把卡号输错了客服说要冻货款，这合规吗

贷款不小心把卡号输错了客服说要冻货款，这合规吗以网络借贷为名要求申请人事先支付所谓的“验资费”、“保险费”、“押金”等伪造银行流水刻意造成你已经取得合同所借全部款项的假象肆意认定你违约并要求你立即偿还“...
与商场合作协议该怎么写才合规

第一条合伙宗旨发挥各自优势，利用专卖权，开设专卖专柜，共同开拓内衣市畅第二条合伙经营项目和范围第三条合伙期限合伙期限为___年，自_____年___月___日起，至;__年___月日止。第四条出资额、方式、期限1、合伙人___________...
企业反舞弊合规体系的构建

企业反舞弊合规体系的构建舞弊是指公司内、外人员采用欺骗等违法违规手段，谋取个人不正当利益，损害正当的公司经济利益的行为；或谋取不当的公司经济利益，同时可能为个人带来不正当利益的行为。反舞弊合规是企业内部合规的...
贷款3万到下款的时候要交1500的印花税，这合规吗

贷款3万到下款的时候要交1500的印花税，这合规吗任何网贷需要先收取费用的，比如：“提现费”、“包装费”、“工本费”、“会员费”、“验资费”、“保险费”、“押金”、“保证金”、“认证金”、“流水资金”、“预付款...
长期劳务外包是否合规

劳动关系是指劳动者与用人单位依法签订劳动合同而在劳动者与用人单位之间产生的法律关系。劳动关系自用工之日起建立。而建立劳动关系，应当订立书面劳动合同。
而劳动关系的认定其实是一个大课题，不仅涉及到如何根...