《證券法》法律責任是什麼?
證券法》不僅專設法律責任一章,而且該章多達三十六條,這表明在立法中對懲處證券違法行為有足夠重視,對證券違法行為的危害性是在不斷的證券市場實踐中形成了更深刻的認識,在此基礎上針對現實需要而規定了法律措施,同時這也是為了保障證券市場的健康發展所採取的法律對策。
關於本章的立法宗旨就是建立和維護證券市場的正常秩序,懲處證券市場的違法行為,有效地保護投資者的合法權益,為實行公開、公平、公正的證券發行、交易活動提供有力的法律保障。因而該章有如下重點內容:
嚴厲制裁未經法定機構核准或審批非法發行證券的行為。因為非法發行會直接損害社會公眾的利益,擾亂金融秩序,對社會造成危害,應當嚴加制裁;
承銷或者代理買賣未經核准或者擅自發行的證券的行為,應當追究法律責任。因為這種行為是將非法發行的證券推向社會,同樣要受到懲處;
嚴肅查處編造、披露、傳播虛假信息,作出誤導性陳述,在公開信息過程中有重大遺漏,故意提供虛假資料、偽造、變造或者銷燬交易記錄等違法行為,並予以制裁。因為這些行為欺騙社會公眾,誘使投資者上當,破壞正常的交易秩序,對證券市場危害嚴重,必須用法律手段進行懲治;
禁止違法經營證券的行為,包括非法開設證券交易場所,擅自設立證券公司經營證券業務,採取欺騙手段騙取證券業務許可證,超出業務許可範圍經營證券業務等行為;
《證券法》對內幕交易行為,操縱證券市場、欺詐客户的行為,不但明令禁止,而且要追究法律責任;
《證券法》的一些條款對禁止參與股票交易,非法持有股票等行為作了規定,對違反者也應追究法律責任,依法懲處;
《證券法》對違反證券發行、交易所必須遵守的規則在“法律責任”一章中作出了相應的處罰規定,目的是保證這些規則行以貫徹實施,維護證券市場應有的法律秩序;
證券監督機構及其工作人員必須依法履行職責,如果違背了法定職責,將被追究法律責任,受到懲處;
證券交易服務機構、社會中介機構在從事證券業務時,如違背其法定職責,違法進行證券業務活動,都將受到法律制裁。
-
上海證券交易所非公開發行公司債券管理辦法
我們知道,如果涉及到債券的交易、轉讓等等,國家對此有一套詳細的辦法規定。關於《上海證券交易所非公開發行公司債券業務管理暫行辦法》已經進行了修訂,並將其更名為《上海證券交易所非公開發行公司債券掛牌轉讓規則》下面,本站小編就帶領大家瞭解下相關的內容。上...
-
外匯合法嗎
外匯是貨幣行政當局(中央銀行、貨幣管理機構、外匯平準基金及財政部)以銀行存款、財政部國庫券、長短期政府證券等形式保有的在國際收支逆差時可以使用的債權。包括外國貨幣、外幣存款、外幣有價證券(政府公債、國庫券、公司債券、股票等)、外幣支付憑證(銀行...
-
什麼是私募基金
私募基金,從字面來看,很多人認為這是一個貶義詞,認為是私底下一種騙錢的行為,其實不是這樣的,私募基金在我國發展越來越好了,很多人都想知道什麼是私募基金。那麼本站小編就為大家在下文解答一下,希望對大家有所幫助。一、什麼是私募基金私募基金是私下或直接向特定羣...
-
上海交通事故基金墊付的情形有哪些?
一、上海交通事故基金墊付的情形有哪些?有下列情形之一時,救助基金墊付道路交通事故中受害人人身傷亡的喪葬費用、部分或者全部搶救費用:(一)搶救費用超過交強險責任限額的;(二)肇事機動車未參加交強險的;(三)機動車肇事後逃逸的。二、救助基金的來源有哪些內容?救...