證券承銷資格應當具有哪些條件
法律2.04W
證券承銷資格應當具有哪些條件
⒈證券專營機構具有不低於人民幣2000萬元的淨資產,證券兼營機構具有不低於人民幣2000萬元的證券營運資金。⒉證券專營機構具有不低於人民幣1000萬元的淨資本,證券兼營機構具有不低於人民幣1000萬元的淨證券營運資金。
⒊2/3以上的高級管理人員和主要業務人員獲得證監會頒發的《證券業從業人員資格證書》。
⒋證券經營機構在近1年內無嚴重違法違規行為或在近2年內未受到規定的取消股票承銷業務資格的處罰。
⒌證券經營機構成立並且正式開業超過半年;證券兼營機構的證券業務與其他業務分開經營、分賬管理。
⒍具有完善的內部風險管理與財務管理制度,財務狀況符合規定的風險管理要求。
⒎具有能夠保障正常營業的場所和設備。
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