證券發行核准制的特點有哪些
(1) 在選擇和推薦企業方面,由主承銷商培育、選擇和推薦企業,增加了主承銷商的責任。
(2) 在企業發行股票的規模上,由企業根據資本運營的需要進行選擇,以適應企業按市場規律持續成長的需要。
(3) 在發行審核上,將逐步轉向強制性信息披露和合規性審核,發揮股票發行審核委員會的獨立審核功能。
(4) 在股票發行定價上,由發行人和主承銷商協商,並充分反映投資者的需求,使發行定價真正反映公司股票的內在價值和投資風險。
(5) 在股票發行方式上,提倡和鼓勵發行人和主承銷商進行自主選擇和創新,努力建立最大限度地利用各種優勢、由證券發行人和承銷商各擔風險的機制。
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證券上市的類型有哪些
證券上市主要類型有股票、公司債券、國庫券、投資基金券以及企業債券。【法律依據】根據《證券法》第三十九條,依法公開發行的股票、公司債券及其他證券,應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批准的其他證券交易場所轉讓。...
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哪些證券行為要承擔法律責任?
證券行為也要依照國家的相關法律法規,那麼如果出現哪些情況會受到法律的懲罰呢?本文就將觸犯國家法律法規的證券行為作如下説明,希望能夠幫到大家。根據上述我國禁止不實陳述行為的法律法規來看,證券發行中應當承擔法律責任的不實陳述行為主要包括以下三種:1.虛假記...
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證券交易內幕信息的知情人包括哪些
內幕信息知情人,一般是以是否知悉對證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息為標準,並不侷限於公司內部人員,還包括外部由於工作性質或所任職務而知悉內幕信息的人員,以及相關公司本身,具體而言:一是發行人及其董事、監事、高級管理人員。二是持有公司百分之五以上...
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證券經紀商的權利與義務有哪些
證券經紀商是代理客户買賣有價證券的機構或個人。證券經紀商的權利有:(1)有拒絕接受不符合規定的委託要求的權利,即投資者的委託要求應符合有關法律和規章制度的規定。(2)有按規定收取服務費用的權利,如交易佣金等。(3)對違約或損害經紀商自身權益的客户,經紀商有...