證券欺詐客戶行爲是什麼
證券糾紛3.27W
現實生活中,很多人在買賣股票時,往往都會有專門的投資經理、投資顧問等經紀人進行交易指導,但有些經紀人出於儘可能獲取佣金、認識錯誤等原因,會誘導,甚至誘騙投資者進行股票交易,嚴重損害了投資者的利益,以致很多投資者認爲經紀人欺詐,要追究經紀人的法律責任。
證券欺詐客戶行爲是指證券經營機構或其工作人員在履行職責義務時實施的故意誘騙投資者買賣證券的行爲。例如:證券公司挪用客戶的保證金,或者證券公司不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認檔案,這都屬於欺詐客戶。儘管法律規定了經紀人“不當勸誘”構成欺詐,但是在實踐中,投資者根據經紀人提供的虛假投資建議導致虧損的情況,是否構成經紀人對投資者的欺詐,不易認定。
證券經紀人向客戶提供建議並不違法,甚至可以說這是很多證券經紀人的工作職責之一,股票買賣等證券交易行爲本身就存在風險的,不能因爲證券經紀人提供了無效、錯誤的建議,導致虧損的出現,就認定經紀人欺詐。
法律依據:
《中華人民共和國證券法》第七十九條
證券公司及其從業人員欺詐客戶的行爲包括:
(1)違背客戶的委託爲其買賣證券;
(2)不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認檔案;
(3)挪用客戶所委託買賣的證券或者客戶帳戶上的資金;
(4)私自買賣客戶帳戶上的證券,或者假借客戶名義買賣證券;
(5)爲牟取佣金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣;
(6)其他違背客戶真實意思,損害客戶利益的行爲。
證券欺詐客戶行爲是指證券經營機構或其工作人員在履行職責義務時實施的故意誘騙投資者買賣證券的行爲。例如:證券公司挪用客戶的保證金,或者證券公司不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認檔案,這都屬於欺詐客戶。儘管法律規定了經紀人“不當勸誘”構成欺詐,但是在實踐中,投資者根據經紀人提供的虛假投資建議導致虧損的情況,是否構成經紀人對投資者的欺詐,不易認定。
證券經紀人向客戶提供建議並不違法,甚至可以說這是很多證券經紀人的工作職責之一,股票買賣等證券交易行爲本身就存在風險的,不能因爲證券經紀人提供了無效、錯誤的建議,導致虧損的出現,就認定經紀人欺詐。
法律依據:
《中華人民共和國證券法》第七十九條
證券公司及其從業人員欺詐客戶的行爲包括:
(1)違背客戶的委託爲其買賣證券;
(2)不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認檔案;
(3)挪用客戶所委託買賣的證券或者客戶帳戶上的資金;
(4)私自買賣客戶帳戶上的證券,或者假借客戶名義買賣證券;
(5)爲牟取佣金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣;
(6)其他違背客戶真實意思,損害客戶利益的行爲。
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哪些條件會構成變造企業債券罪?
律師解析:構成變造企業債券罪的條件有:主體是具有完全刑事責任能力的自然人或單位;主觀上是故意,且具有非法牟利的目的;客體是國家對有關有價證券的管理;客觀上表現爲違反國家有價證券管理法規,變造公司、企業債券,數額較大的行爲。法律依據:《中華人民共和國刑法》第一...
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證券公司融資融券擔保物劃轉什麼時候生效?
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