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关于合规的知识精选

合规鉴赏列表,作为生活法律百科里主要内容,为您整合了优质的合规方面的相关内容,解决您在合规方面的疑惑,从而生活无忧无虑,爱生活请关注合规鉴赏列表,轻松自在的生活,懂法懂得更好的生活。

  • 劳动合同怎么签才合规

    劳动合同怎么签才合规

    签订劳动合同的程序、形式必须合法,如经协商一致采用书面形式等。依法签订劳动合同是劳动合同产生法律约束力的前提,因此求职者一定要先确认自己签订的劳动合同是否具备产生法律约束力的条件。《劳动合同法》第十条建立...

  • 签订合同合规及法律风险

    签订合同合规及法律风险

    传真签订合同有什么法律风险为提供交易效率,降低交易成本,很多企业喜欢用传真方式签订各类合同,但是,用传真方式签订合同存在一些特殊的法律风险,最近看到的一起案件,就是因为使用传真方式签订合同,从而造成败诉,因此,应当引起...

  • 私募基金合规风控管理人能信息披露么

    私募基金合规风控管理人能信息披露么

    一、什么是合规《商业银行合规风险管理指引》对合规的含义也进行了如下明确:“是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。”与银行经营业务相关的法律、规则及标准,包括诸如反洗钱、防止恐怖分子进行融资活动的...

  • 不合规发票侵权责任承担的方式有哪些?

    不合规发票侵权责任承担的方式有哪些?

    一、不合规发票侵权责任承担的方式有哪些?1、《民法典》侵权责任的承担方式有侵权行为危及他人人身、财产安全的,被侵权人有权请求侵权人承担停止侵害、排除妨碍、消除危险等侵权责任。处在此种状态中的被侵权人有权请...

  • 如何判断以劳务分包是否合规?

    如何判断以劳务分包是否合规?

    一、如何判断以劳务分包是否合规?判断以劳务分包是否合规,应当从是否具备相应资质,是否签订了合同,是否发行法律义务等方面进行认定。签订、履行劳务分包合同和应注意的地方有以下:1、劳务合同的相对方即分包人要有相应的...

  • 设备购销合同的合规审查点

    设备购销合同的合规审查点

    审查合同内容和流程的合规性(一)合法性审查:对合同内容是否国家法律的审查1、当事人的名称或者姓名和住所(1)审主体:三证,特许经营,还要求对方有相应的资质、许可(2)审注册资本:对方是否有缔约能力?对方承担责任的能力如何...

  • 贷款时下款需要先支付印花税这合规吗

    贷款时下款需要先支付印花税这合规吗

    贷款时下款需要先支付印花税这合规吗任何网贷需要先收取费用的,比如:“提现费”、“包装费”、“工本费”、“会员费”、“验资费”、“保险费”、“押金”、“保证金”、“认证金”、“流水资金”、“预付款”、“解冻...

  • 私募基金合规体系

    私募基金合规体系

    一、私募基金管理人登记1、私募基金管理人是否向基金业协会申请登记。2、私募基金管理人是否如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。3、申请登...

  • 网贷合规要求是什么?

    网贷合规要求是什么?

    一、网贷法律法规P2P网贷即网络借贷,是指个体和个体之间通过互联网平台实现的直接借贷。它是互联网金融(ITFIN)行业中的子类。网贷平台数量近两年在国内迅速增长,迄今比较活跃的有350家左右,而总量截止到2015年4月底已有...

  • 企业合同合规合法性审查

    企业合同合规合法性审查

    如何对合同进行合法性审查对合同进行合法性审查,也就是说看一个合同是否无法主要从哪些方面进行审查,或者说法律依据是什么呢。根据我国合同法52条53条的规定,对合同进行合法性审查,主要是对首先看它的主体是否合法主体,也...

  • 私募基金合规风险流程控制手段有哪些?

    私募基金合规风险流程控制手段有哪些?

    合规私募基金对于风险控制必须遵守全面、严格的原则,不仅要追根溯源,从源头将风险控制在可承受范围内,还应该从过程出发,控制各阶段、各流程可能出现的风险。一、合规私募基金外部风险流程的控制手段外部风险源自国家法律...

  • 执行异议不停止执行是合规的吗?

    执行异议不停止执行是合规的吗?

    一、执行异议不停止执行是合规的吗?执行异议是民法中一种执行的法律救济措施,案外人对法院执行有异议的,案外人可以向执法院提出执行异议申请,法院有一定的时间对提出的异议进行裁定。根据最高人民法院关于《人民法院办...

  • 长期劳务外包是否合规

    长期劳务外包是否合规

    劳动关系是指劳动者与用人单位依法签订劳动合同而在劳动者与用人单位之间产生的法律关系。劳动关系自用工之日起建立。而建立劳动关系,应当订立书面劳动合同。
而劳动关系的认定其实是一个大课题,不仅涉及到如何根...

  • 私募基金合规风控人责任是什么

    私募基金合规风控人责任是什么

    一、私募基金合规风控人责任是什么1、监督、检查或审查公司及工作人员的行为合规性;2、违规事件的调查处理,起草违规处理决定;3、审查公司内部管理制度、业务规程,提供合规改进建议;4、发现和报告公司存在违法违规行为和合...

  • 项目资本金融资,合规

    项目资本金融资,合规

    随着网络购物平台的兴起,很多人为了购物方便开通了网上银行和手机银行,这两者是给人们带来不少便利,但同时带来的麻烦也不少,网络上黑客手段技术高明,一不小心当事人就泄露了自己的银行密码,导致存款被盗刷。所以消费者一定...

  • 私募基金风控合规负责人是什么

    私募基金风控合规负责人是什么

    私募基金风控合规负责人是什么私募基金管理人:履行受托人义务,承担基金合同、公司章程或者合伙协议(以下统称基金合同)的受托责任。委托基金销售机构募集私募基金的,不得因委托募集免除私募基金管理人依法承担的责任。岗位...

  • 民营企业合规审查之刑事篇(伪造公司、企业、事业单位、人民团体印章罪)

    民营企业合规审查之刑事篇(伪造公司、企业、事业单位、人民团体印章罪)

    民营企业合规审查之刑事篇(伪造公司、企业、事业单位、人民团体印章罪)一、伪造公司、企业、事业单位、人民团体印章罪《刑法》第二百八十条第二款伪造公司、企业、事业单位、人民团体的印章的,处三年以下有期徒刑、拘役...

  • 私募基金合规流程是怎样的?

    私募基金合规流程是怎样的?

    一、私募基金的概念私人股权投资(又称私募股权投资或私募基金,)是一个很宽泛的概念,用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金,然后交由私人股权投资公司...

  • 医疗经销协议合规

    医疗经销协议合规

    什么是合规《商业银行合规风险管理指引》对合规的含义也进行了如下明确:“是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。”与银行经营业务相关的法律、规则及标准,包括诸如反洗钱、防止恐怖分子进行融资活动的相关...

  • 雇佣临时工劳动合同怎么写才合规

    雇佣临时工劳动合同怎么写才合规

    甲方(用人单位)名称:乙方(劳动者)姓名:性质:性别:年龄:民族:文化程度:地址:籍贯:省市县(区)乡(镇)村(街)法定代表人现住址:(单位负责人):属于:农业人口()非农业人口()居民身份证号码:甲方因生产(工作)需要,经劳动部门批准,同意招用乙...

  • 与商场合作协议该怎么写才合规

    与商场合作协议该怎么写才合规

    第一条合伙宗旨发挥各自优势,利用专卖权,开设专卖专柜,共同开拓内衣市畅第二条合伙经营项目和范围第三条合伙期限合伙期限为___年,自_____年___月___日起,至;__年___月日止。第四条出资额、方式、期限1、合伙人___________...

  • 银行合规与消费者权益

    银行合规与消费者权益

    消费者有哪些权益主要有:(1)安全保障权;(2)知悉真情权;(3)自主选择权;(4)公平交易权;(5)依法求偿权;(6)求教获知权;(7)依法结社权;(8)维护尊严权;(9)监督批评权。消费者权益,是一定社会经济关系下适应经济运行的客观需...

  • 私募基金合法合规吗?

    私募基金合法合规吗?

    一、定义私募基金是私下或直接向特定群体募集的资金。与之对应的公募基金是向社会大众公开募集的资金。人们平常所说的基金主要是共同基金,即证券投资基金。二、特点私募股权基金的运作方式是股权投资,即通过增资扩股或...

  • 劳动合同签订不合规

    劳动合同签订不合规

    如何签订劳动合同劳动合同中应当具备的条款《劳动合同法》第17条的规定,劳动合同应具备以下条款:1、用人单位的名称、住所和法定代表人或者主要负责人;2、劳动者的姓名、住址和居民身份证或者其他有效身份证件号码;3、动...

  • 加盟被坑,怎样合法合规要回加盟费?

    加盟被坑,怎样合法合规要回加盟费?

    文章前言:商业特许经营也就是常说的加盟连锁,在我国发展的时间并不是很长,但其由于低成本、高效率的品牌扩张如同传销一样,发展异常的迅速。现如今加盟市场也是鱼龙混杂,各种快招公司层出不穷,这些公司大部分都是没有特许经...

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