法律百科吧

關於風控的知識精選

風控鑑賞列表,作為生活法律百科裏主要內容,為您整合了優質的風控方面的相關內容,解決您在風控方面的疑惑,從而生活無憂無慮,愛生活請關注風控鑑賞列表,輕鬆自在的生活,懂法懂得更好的生活。

  • 私募基金風控怎麼做

    私募基金風控怎麼做

    股權類私募基金管理人備案怎麼辦私募基金股權備案全過程:一家投資公司,經營範圍:投資管理、資產管理基金從業資格人員:兩名以上(高管人員)註冊資金最好1000萬以上,實繳500萬以上滿一年的投資公司出具審計報告律師事務所出具...

  • 汽車質押的風控

    汽車質押的風控

    抵押擔保是指債務人或者第三人不轉移對某一特定物的佔有,而將該財產作為債權的擔保,債務人不履行債務時,債權人有權依照擔保法的規定以該財產折價或者以拍賣、變賣該財產的價款優先受償。債務人以自己的房屋、汽車等財產...

  • 私募基金風控要求是什麼?

    私募基金風控要求是什麼?

    一、風險控制要求公司的風險控制應嚴格遵循以下原則:(1)全面性原則:風險控制制度應覆蓋股權投資業務的各項工作和各級人員,並滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節;(2)審慎性原則:內部風險控制的核心是有效防範各種風...

  • 擔保公司風控管理是什麼?

    擔保公司風控管理是什麼?

    一、擔保公司風控管理是什麼?擔保貸款風險管理是需要對於擔保人需要承擔的一些責任進行嚴格的審查,只有這樣才能夠避免風險的發生,擔保人所付的法律責任分為兩種:(一)一般保證責任其所付的責任是,在債務人不能清償到期債...

  • 股票質押,風控

    股票質押,風控

    抵押擔保是指債務人或者第三人不轉移對某一特定物的佔有,而將該財產作為債權的擔保,債務人不履行債務時,債權人有權依照擔保法的規定以該財產折價或者以拍賣、變賣該財產的價款優先受償。債務人以自己的房屋、汽車等財產...

  • 擔保公司風控管理的方式有哪些

    擔保公司風控管理的方式有哪些

    一、擔保公司風控管理的方式有哪些?(一)訪問借款人,會見有關當事人,瞭解借款人和項目背景、市場競爭範圍、銷售和利潤、資源的供應等情況。弄清借款用途和還款來源。考察企業管理團隊的整體素質(文化程度、主要經歷、技...

  • 私募風控政策是什麼,其原則是怎樣的

    私募風控政策是什麼,其原則是怎樣的

    一、私募風控政策是什麼?政策風險是項目公司面臨的主要風險,並且會影響項目公司的估值和退出方案的實施,從而轉化為投資失敗風險。項目公司所屬行業的國家產業政策、行業規劃、税收政策等發生重大變化導致項目投資前後...

  • 非法集資風控人員會被定罪嗎?

    非法集資風控人員會被定罪嗎?

    非法集資屬於經濟詐騙的一種,它往往會涉及較多的受害人,所以國家一直在打擊非法集資。非法集資犯罪人員被抓獲之後,會根據犯罪情節是否嚴重、集資金額的大小被處以不同的刑罰。那非法集資風控人員會被定罪嗎?本站小編將...

  • 融資擔保公司風控筆試

    融資擔保公司風控筆試

    想了解擔保公司的車貸業務如何風控?裝GPS是在客户簽訂合同的同時進行的,反正不能讓客户看到裝在哪裏,各家有各家的玩法,看你想投入多少,如果車輛價值評估價值15萬元以上到保險變更保險受益人為我們自己,確認無誤後辦理抵押...

  • 股票場外質押風控

    股票場外質押風控

    抵押擔保是指債務人或者第三人不轉移對某一特定物的佔有,而將該財產作為債權的擔保,債務人不履行債務時,債權人有權依照擔保法的規定以該財產折價或者以拍賣、變賣該財產的價款優先受償。債務人以自己的房屋、汽車等財產...

  • 私募基金公司的風控

    私募基金公司的風控

    離岸私募基金公司成立多少錢在私募領域,離岸基金充當了重要角色,外資私募中許多都有離岸中心作為重要一環。私募離岸基金指註冊在國之外的離岸中心的基金,通常指設立在開曼羣島、毛里求斯或英屬維爾京羣島(BVI)等離岸中心...

  • 私募基金風控方式有哪些

    私募基金風控方式有哪些

    一、什麼是私募基金私募基金是私下或直接向特定羣體募集的資金。與之對應的公募基金(PublicFund)是向社會大眾公開募集的資金。人們平常所説的基金主要是共同基金,即證券投資基金。二、私募基金的風控方式項目選擇是項...

  • 私募基金風控規則有哪些

    私募基金風控規則有哪些

    一、私募基金風險控制原則公司的風險控制應嚴格遵循以下原則:(1)全面性原則:風險控制制度應覆蓋股權投資業務的各項工作和各級人員,並滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節;(2)審慎性原則:內部風險控制的核心是有效防範各種...

  • 私募基金合規風控人連帶責任是什麼?

    私募基金合規風控人連帶責任是什麼?

    一、私募基金合規風控人員的職責是什麼?1、監督、檢查或審查公司及工作人員的行為合規性;2、違規事件的調查處理,起草違規處理決定;3、審查公司內部管理制度、業務規程,提供合規改進建議;4、發現和報告公司存在違法違規行為...

  • 螞蟻刑辯團隊和飛龍風控團隊應邀為溧水區中小企業家作“企業法律風險防控”的專題分享!

    螞蟻刑辯團隊和飛龍風控團隊應邀為溧水區中小企業家作“企業法律風險防控”的專題分享!

    來源丨螞蟻刑辯研究2018年,南京市經濟和信息化委員會舉辦“百千萬”人才培育計劃,提升全市企業家經營管理實務能力。北京市中銀(南京)律師事務所螞蟻刑辯團隊和飛龍風控團隊走進南京市溧水區,為省經信委主辦的中小企業管...

  • 融資租賃的風控策略

    融資租賃的風控策略

    什麼是合同立約定金,簽訂立約定金合同要注意什麼?一、什麼是合同立約定金定金是把雙刃劍,在規範合同行為、制約合同雙方的同時,會給合同雙方帶來相應的法律風險。定金具有法定的擔保效力,當事人可約定一方向對方交付定金作...

  • 擔保公司風控管理

    擔保公司風控管理

    急求財務管理制度(流程)和內控管理制度能夠得到適用答案的可能性不大,建議自己動手收集資料,財務方面搜下:傢俱生產企業財務會計核算辦法、成本核算辦法、財務報銷管理要求。內控方面如果企業不大,不要弄得太麻煩,抓住幾個...

  • 質押監管風控

    質押監管風控

    抵押擔保是指債務人或者第三人不轉移對某一特定物的佔有,而將該財產作為債權的擔保,債務人不履行債務時,債權人有權依照擔保法的規定以該財產折價或者以拍賣、變賣該財產的價款優先受償。債務人以自己的房屋、汽車等財產...

  • 股權質押,風控措施

    股權質押,風控措施

    股權是股東在初創公司中的投資份額,即股權比例,股權比例的大小,直接影響股東對公司的話語權和控制權,也是股東從公司獲得經濟利益,並參與公司經營管理的權利以及分紅比例的依據。股權雖然不能完全等同於所有權,但它是所有權...

  • 私募基金風控承擔責任有哪些

    私募基金風控承擔責任有哪些

    一、私募基金的風險控制1、投資之前的風險控制一般情況下,PE投資Pre-IPO和成熟期企業,而VC投資創業期和成長期企業。從投資階段來看,私募股權投資是風險最小的階段。具體來説,在投資之前,私募股權投資會做以下這些風險控制...

  • 私募基金風控法律責任有哪些?

    私募基金風控法律責任有哪些?

    與現行的《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》相比,《管理辦法》及《指引》進一步明確了私募基金募集行為的一般性規定、特定對象確定標準、私募基金推介規範、合格投資者確認標準及基金合同簽署流程...

  • 私募基金風控合規負責人是什麼

    私募基金風控合規負責人是什麼

    私募基金風控合規負責人是什麼私募基金管理人:履行受託人義務,承擔基金合同、公司章程或者合夥協議(以下統稱基金合同)的受託責任。委託基金銷售機構募集私募基金的,不得因委託募集免除私募基金管理人依法承擔的責任。崗位...

  • 場外股票質押風控

    場外股票質押風控

    私募風控政策是什麼政策風險是項目公司面臨的主要風險,並且會影響項目公司的估值和退出方案的實施,從而轉化為投資失敗風險。項目公司所屬行業的國家產業政策、行業規劃、税收政策等發生重大變化導致項目投資前後技術、...

  • 房產抵押貸款風控

    房產抵押貸款風控

    有抵押貸款風控流程主要包括什麼呢?下面為大家提供有抵押貸款風控流程:1.向銀行提出貸款申請,2.銀行受理後,對抵押房產價值進行評估,根據評估值核定貸款金額;3.簽定借款合同等;4.辦理房地產抵押登記事宜;5.銀行放款...

  • 私募基金風控指標的風險內容

    私募基金風控指標的風險內容

    私募基金風控指標的風險內容1、法律和政策風險對於國內私募基金而言,目前存在的最主要問題是缺乏法律依據和政策支持,使其處於法律和政策的邊緣地帶。迄今,我國的《證券法》、《信託法》等法律的條文都沒有對私募基金...

 1 2 下一頁