非公開發行公司債券要求的新規定是什麼
一、非公開發行公司債券要求的新規定是什麼
對於非公開發行公司證券的,需要提供公司的盈利證明,以及相關的法人證明。為全面規範私募債券轉讓行為,提高交易所業務規則的整體性和系統性,本次是在整合現有私募品種規則基礎上,形成的系統性私募債券業務規則體系。
因此,《管理暫行辦法》規範的債券品種包括私募債券(含中小企業私募債券)、可交換私募債券、併購重組私募債券、證券公司次級債券及證券公司短期公司債券等,並專設章節從產品設計與信息披露等方面對可交換私募債券等特殊私募品種提出規範性要求。
其次,簡化轉讓程序、提高轉讓效率是本次規則的亮點之一。其主要體現在將交易所轉讓核對程序前置,在發行前由發行人提交轉讓條件確認申請,交易所將在十個交易日內對私募債券是否符合轉讓條件進行預判,以明確轉讓預期,加快轉讓流程。在發行完成並辦理完畢債券登記託管手續後,發行人再提交轉讓服務申請材料,交易所將在五個交易日內作出是否同意轉讓的決定。為提高效率,交易所也搭建了一套全電子化的操作平台,從材料提交、補充、反饋、決定的每一環節均可在固定收益品種業務專區中實時查詢並接受公眾監督。至此,交易所私募債券的核對效率遠超證券市場上相關債券類產品。
同時,本次制度設計結合其私募債券的產品特點,充分體現出市場化與風險防控並重的原則。在市場化機制安排上,一是降低私募債券發行轉讓門檻,不設發行人財務指標等量化條件;二是交易所轉讓核對的關注點是信息披露完備性,並不對發行人經營能力、債券投資風險進行實質性判斷;三是存續期不對定期報告和評級報告作強制性披露要求,僅需在募集説明書中進行約定;四是允許採用非標準化產品設計,債券期限、還本付息方式、選擇權條款、增信措施等可以在募集説明書中靈活自由選擇。在風險防控方面,一是採取投資者適當性管理,限制個人投資者參與私募債券投資,僅允許具有一定風險識別、管理和承受能力的機構投資者參與,並同次債券的投資者人數限制在200人內;二是強化受託管理人和債券持有人會議制度安排,全面規範受託管理人職責及持有人會議程序,最大化保護持有人合法權益;三是完善信息披露監管,規範信息披露原則與披露要求,進一步體現以信息披露為核心的監管理念;四是優化私募債券停復牌規定,維護市場穩定,防範異常交易行為。
綜上所述,公司如果需要進行融資,那麼發行債券也是一種重要的方式,而債券只有在上市公司才能發行的,且發行方式有公開和非公開發行兩種,一般中小型企業的債券發行方式為非公開的方式發行的,且期限在一年以上。
-
法定代表人是否必須是股東
一、法定代表人是否必須是股東公司的法定代表人不是必須為股東。首先明確告訴大家,依據《公司法》第十三條的規定:公司法定代表人依照公司章程的規定,由董事長、執行董事或者經理擔任,並依法登記。公司法定代表人變更,應當辦理變更登記。董事長、執行董事肯定是股東...
-
公司註銷合同是否立即解除,公司註銷具體步驟
一、公司註銷合同是否立即解除公司註銷後公司的法人資格就會終止,法人資格終止後,不再具有民事行為能力,所以可以主張解除合同。《中華人民共和國民法典》第五百五十七條有下列情形之一的,債權債務終止:(一)債務已經履行;(二)債務相互抵銷;(三)債務人依法將標的物提存;(四)債權...
-
企業所有權詳情是指什麼
律師解析:企業所有權是所有人依法對自己財產所享有的佔有,使用,收益和處分的權利。是對生產勞動的目的,對象,手段,方法和結果的支配力量,它是一種財產權,所以又稱財產所有權。法律依據:《中華人民共和國獨資企業法》第二條,本法所稱個人獨資企業,是指依照本法在中國境內...
-
註冊公司多久必須開户完成
一、註冊公司多久必須開户完成註冊公司成功90日後應當到銀行辦理開户。根據《中華人民共和國税收徵管法》第二十二條從業生產運營的經營者,理應自領取營業執照或是納税義務之日起15日內,依照國家有關要求開設帳本。依據相關相關法律法規,公司創立15個工作中日,務必...