面向合格投資者公開發行公司債券的條件有哪些?
一、面向合格投資者公開發行公司債券的條件有哪些?
上海交易所官網發佈了《上海證券交易所公司債券上市規則(2015 修訂)(徵求意見稿)》、《債券市場投資者適當性管理辦法(2015修訂)(徵求意見稿)》和《上海證券交易所非公開發行公司債券業務管理暫行辦法(徵求意見稿)》三份文件。與此同時深圳交易所官網也發佈了對應的三份文件的徵求意見稿。上述文件是交易所根據證監會規範發展債券市場的總體部署,目的是進一步規範公開發行公司債券的上市交易,形成系統的非公開發行公司債券業務規則體系,以及加強投資者適當性管理。由此,對債券市場的長遠健康發展也將產生一定的影響。
證券法第十六條 公開發行公司債券,應當符合下列條件:
(一)股份有限公司的淨資產不低於人民幣三千萬元,有限責任公司的淨資產不低於人民幣六千萬元;
(二)累計債券餘額不超過公司淨資產的百分之四十;
(三)最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息;
(四)籌集的資金投向符合國家產業政策;
(五)債券的利率不超過國務院限定的利率水平;
(六)國務院規定的其他條件。
公開發行公司債券籌集的資金,必須用於核准的用途,不得用於彌補虧損和非生產性支出。
上市公司發行可轉換為股票的公司債券,除應當符合第一款規定的條件外,還應當符合本法關於公開發行股票的條件,並報國務院證券監督管理機構核准。
二、合格的投資者是指什麼
私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力,投資於單隻私募基金的金額不低於100萬元且符合下列相關標準的單位和個人:
(一)淨資產不低於1000萬元的單位;
(二)金融資產不低於300萬元或者最近三年個人年均收入不低於50萬元的個人。
前款所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信託計劃、保險產品、期貨權益等。
下列投資者視為合格投資者:
(一)社會保障基金、企業年金等養老基金,慈善基金等社會公益基金;
(二)依法設立並在基金業協會備案的投資計劃;
(三)投資於所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員;
(四)中國證監會規定的其他投資者。
隨着時間的推移,我們國家和公民的經濟水平也得到了很大的提高,那麼也會通過購買債券、股票以及基金等方式來實現獲利,但是在獲利的同時也擁有一定的風險性,所以公民在選擇產品時一定要選擇正規合法的機構,並且要提前瞭解產品風險等級以免造成資金受損。
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