證券公司註冊資本淨資產要求是怎樣的?
一、證券公司註冊資本淨資產要求是怎樣的?
1、證券公司註冊資本淨資產可能爲五千萬元、也可能爲一億元、五億元。
第一百二十一條《證券公司經營本法》第一百二十條第一款第(一)項至第(三)項業務的,註冊資本最低限額爲人民幣五千萬元;經營第(四)項至第(八)項業務之一的,註冊資本最低限額爲人民幣一億元;經營第(四)項至第(八)項業務中兩項以上的,註冊資本最低限額爲人民幣五億元。證券公司的註冊資本應當是實繳資本。
2、設立證券公司,應當具備下列條件,並經國務院證券監督管理機構批准:
(1)有符合法律、行政法規規定的公司章程;
(2)主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄,最近三年無重大違法違規記錄;
(3)有符合本法規定的公司註冊資本;
(4)董事、監事、進階管理人員、從業人員符合本法規定的條件;
(5)有完善的風險管理與內部控制制度;
(6)有合格的經營場所、業務設施和資訊技術系統;
(7)法律、行政法規和經國務院批准的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
未經證券監督管理機構批准,任何單位和個人不得以證券公司名義開展證券業務活動。
二、設立證券登記結算機構需要滿足什麼條件?
1、設立證券登記結算機構,應當具備下列條件:
(1)自有資金不少於人民幣二億元;
(2)具有證券登記、存管和結算服務所必須的場所和設施;
(3)國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
證券登記結算機構的名稱中應當標明證券登記結算字樣。
2、證券登記結算機構履行下列職能:
(1)證券帳戶、結算帳戶的設立;
(2)證券的存管和過戶;
(3)證券持有人名冊登記;
(4)證券交易的清算和交收;
(5)受發行人的委託派發證券權益;
(6)辦理與上述業務有關的查詢、資訊服務。
不管是設立證券公司,還是設立其他類型的公司,都需要滿足一定的條件。相關公司登記機關,在收到證券公司的登記請求之後,需要透過檢視申請者提交的材料,判斷度證券公司設立成功後的經營範圍,繼而判斷需要繳納的註冊資金。
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