银监会行政处罚决定书
单位名称:_________________
地址:_________________
根据《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国行政处罚法》等有关法律法规,我局对你分行违规开展同业存款业务、贴现资金直接转回出票人账户的两项违规行为进行了立案调查、审理,并依法向你分行告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及你分行依法享有的权利。现已调查、审理终结。
经查明,你分行存在以下违规行为:
一、违规开展同业存款业务
经查,截至________年_________月末,你分行共有7户、7笔的同业存款分别被纳入单位保证金和单位存款科目核算。你分行上述行为违反了《关于规范金融机构同业业务的通知》第一条、第三条以及第九条的有关规定。
二、贴现资金直接转回出票人账户,________年________月________日,你分行__________________公司签发银行承兑汇票,该银票经收款人南京__________制造有限公司背书转让给南京__________有限公司。________年________月________日日,该支行为__________有限公司持有的上述银票办理了银行承兑汇票贴现,________年________月________日向__________公司转账,其中部分资金为贴现资金。
你分行上述行为违反了《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》第四条的有关规定。
根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规定,决定对你分行作出如下处罚:
(一)对你分行违规开展同业存款业务的行为罚款人民币__________万元;
(二)对你分行违规将贴现资金直接转回出票人账户的行为罚款人民币_______万元。
针对上述两项违规行为,决定对你分行共计罚款人民币_______万元。
你分行应自收到本处罚决定之日起十五日内,将罚款汇至中国银行业监督管理委员会财务会计部(中央财政汇缴专户),开户银行:________________________;账号:_____________________________________。
如不服本行政处罚决定,可以在收到本处罚决定书之日起六十日内向中国银行业监督管理委员会申请行政复议,也可以在收到本处罚决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议期间本决定不停止执行。逾期不履行本决定的,我局将采取以下措施:
(一)每日按罚款数额的百分之三加处罚款;
(二)申请人民法院强制执行。
________年_____月_____日
-
二手房合同范本(常用16篇)
二手房合同范本1二手房购房合同书(一)卖方:(以下简称甲方),身份证号:买房:(以下简称乙方),身份证号:甲、乙双方在平等、自愿、协商一致的基础上,就乙方向甲方购买私有住房,达成如下协议:第一条甲方自愿将其房屋出售给乙方,乙方也已充分了解该房屋具体状况,并自愿买受该房屋。该...
-
计件劳动合同样本(热门8篇)
计件劳动合同样本1甲方签字乙方签字为建立劳动关系,明确权利义务,依据《劳动法》、《劳动合同法》等有关法律规定,在平等自愿、协商一致的基础上,订立本合同。第一条本合同期限自____________年______月______日起至____________年______月______日止。其中试用期...
-
小微企业劳动合同样本(实用7篇)
小微企业劳动合同样本1甲方:_________________乙方:_________________签订日期:______________________年_____月_____日甲方:_________________公司名称:_________________公司地址:_________________法定代表人:_________________乙方:_________________姓名:________...
-
机械租赁协议书样本(简单23篇)
机械租赁协议书样本1甲方:_________(以下简称:出租方)乙方:_________(以下简称:承租方)根据《中华人民共和国民法典》及有关规定,为明确设备租费双方的权利和义务,经双方协商,待订立本合同,以便共同遵守:第一条设备名称、型号、规格及数量┌────┬─────┬────...