法院強制執行違規行為
違規行為
ZRJC投資擔保有限公司(簡稱ZRJC),通過製作和散發宣傳材料、張貼海報等方式,向不特定社會公眾宣傳和推介智能時代一期契約型私募投資基金(簡稱智能時代基金)。在智能時代基金產品的宣傳材料、海報中,向投資者承諾基金年化收益12.6%;宣傳冊中宣稱該基金募集規模為5000萬元人民幣,每份基金的份額面值為人民幣50萬元,最低認購額為1份,即50萬元人民幣。
ZRJC在對相關投資者發售基金份額時,未對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估,未取得個人投資者符合合格投資者條件的書面承諾以及簽字確認的風險揭示書。
對ZRJC的上述行為,時任ZRJC總經理的牛××是直接負責的主管人員,時任ZRJC副總經理的田××是其他直接責任人員。ZRJC、牛××、田××基金募集違法行為,違反了《證券投資基金法》第88條、第92條,以及《私募投資基金監督管理暫行辦法》第12條、第14條、第15條、第16條規定,依據《證券投資基金法》第128條、第136條,以及《私募投資基金監督管理暫行辦法》第38條規定,山西證監局決定,對ZRJC給予警告,並處以2萬元罰款;對牛××給予警告,並處以2萬元罰款;對田××給予警告,並處以1萬元罰款。
-
車險交強險什麼情況下可以報銷
什麼情況下可以報交強險關於“車險交強險什麼情況下可以報銷”的相關解答如下:保險法等相關規定明確了汽車交強險怎麼理賠,即車輛發生事故後,有人身或財產損失,交強險的保險公司要負責賠償。只不過機動車有無責任,賠償限額不一樣。在交通事故中機動車有責任的賠償限...
-
你好問一下醉駕醉酒駕駛撞死人怎樣量刑
你好問一下醉駕醉酒駕駛撞死人怎樣量刑醉駕酒駕撞人,致人重傷、死亡或者使公私財產遭受重大損失的,處三年以下有期徒刑或者拘役;交通運輸肇事後逃逸或者有其他特別惡劣情節的,處三年以上七年以下有期徒刑;因逃逸緻人死亡的,處七年以上有期徒刑。《刑法》第一百三十三...
-
温州市醫療糾紛人民調解委員會
醫療人民調解委員會能不能公正處理醫療糾紛1、能的!要相信醫療人民調解員的專業知識與調節能力2、醫療糾紛人民調解委員會調解有着科學、人性、公平性的專業步驟①當醫療糾紛發生後,醫療機構及時撥打相關專線報案電話,由電話中心向當地醫調委轉報案;由醫調委安排...
-
拆遷開庭屬於民事糾紛嗎
拆遷開庭屬於民事糾紛嗎是否屬於民事糾紛要看是何種糾紛,如果是不服拆遷補償與行政機關產生的糾紛就可以認定為行政糾紛,如果是屬於個人與拆遷單位之間產生的糾紛,那麼是可以認定為民事糾紛,這都是有區別的。...